专利文献检索

“专利文献是科学与生产之间的桥梁” 茅以升

本人一个客户为一件事情苦恼很久，这个公司生产的某种产品，在国内具有实用新型专利，该公司非常想出口到美国，但是美国市场已经有其他国家的同类产品在销售，他们看中美国市场，又担心国外的那家公司在美国申请了专利，该公司不知道如果解决。其实，这个问题比较简单，这个公司可以进行专利文献检索来确定国外的公司是否申请了专利？申请了那些专利？如果销售到美国，自己的产品是否可能侵犯国外那家公司的专利权。

一、专利文献的内容

专利文献主要是指各国专利局的正式出版物。专利文献是技术情报，法律情报和经济情报的重要来源，专利文献范围包括各种专利申请文件，专利证书、专利公报、专利索引、专利题录、专利文摘、专利分类表等。作为公开出版物的专利文献主要有：专利申请说明书、专利说明书、实用新型说明书、工业品外观设计说明书、专利公报、专利索引等。

专利文献的特点：1、内容广泛，在应用技术方面，专利文献涉及领域之广是其他科技文献所无法比拟的，2、内容详尽，3、报导速度快，专利文献对发明成果的报导，往往早于其他文献。比如电视机见之于专利文献是1923年，而在其他文献上发表是1928年，相差5年，喷气式发动机在专利文献上公布的日期是1936年，其他文献第一次公布是1946年，相差10年。

二、专利文献的用途

专利文献包含大量其它途径无法查到的信息，世界知识产权组织的研究结果表明，全世界最新的发明创造信息，90％以上首先都是通过专利文献反映出来的。专利文献与其它文献相比具有独特的功能，它通常包含三类相关的信息，即技术信息、法律信息和商业信息。

技术信息是指读者通过专利说明书可了解到有关课题的详细技术发展情况。专利文献中所含的技术信息包括：（1）发明人所知的现有技术简短说明；（2）发明的详细说明，其详细程度能使发明所属技术领域的普通技术人员实现该发明，并含有至少一项最佳实施方案；（3）直观地表明发明功能的附图（或化学式）；（4）确定发明保护范围的权利要求书。这些技术信息对企业是非常有用的，企业利用这种信息可以为企业寻找合适的技术，选择最佳方案，也为企业进一步的研究开发活动指明方向。从而可以节省时间、资金和人力，避免重复研究。

法律信息是指通过著录项目中的申请人、发明人、专利权人，申请日、优先权日、授权日等信息，通过权利要求书可以了解到专利保护范围，专利文献中包含的法律信息对企业的经营策略是很重要的。企业通过对他人已有的或正要产生的专利权进行检索，据此判断自身生产和销售计划中正开展的活动，哪些受到了竞争对手的专利权的限制，以决定解决办法，或者是将自己的技术获得许可，或者是启动法律程序宣告竞争对手的专利权无效，或者是在他人专利技术的基础上继续开发而避免侵犯竞争对手仍有效专利权。

经济信息，是指通过著录项目中的申请人或专利权人可了解到有关企业的专利情况，有效专利有多少等，从而分析研究其技术动向，产品动向和市场动向，根据同族专利的数量及国别，可了解到其经济势力范围。专利文献中也包含着有关竞争对手的研究开发信息，通过跟踪调查竞争对手的专利活动可以获得特定的商业信息。也就是说，如果连续几年检索到某一部分对手在某特定技术领域、在几个国家获得的专利权或公布的专利申请，即某特定技术领域的“专利群”，就可能说明其投入研究开发的力度，也就可能推断出其保护研究开发成果的决心以及开辟新市场的意图。这些不仅对企业的经营决策是十分有用的，也有助于企业选择某一特定技术领域的合作伙伴。

专利文献中包含的技术信息、法律信息和商业信息对企业科研、生产、经营决策是十分有用的，企业应该充分有效地加以利用。

三、什么时候需要专利文献检索

1、开发新产品前检索
开发新产品、解决技术问题检索。世界上的新技术、新发明90％以上记载在专利文献中，在应用技术研究中，经常查阅专利文献，可以缩短研究时间60％，节省研究费用40％。在研究开发工作的各个环节中注意运用专利文献，不仅能提高研究开发的起点，而且能节约40％的科研开发经费和60％的研究开发时间。世界上许多大公司、大企业在新技术、新产品的开发全过程中，毫无例外地都注意充分利用专利文献。在研究开发工作中，先进行专利文献检索，就可以做到知已知彼，在最新最高的起点上确立科研课题，避免重复研究开发和有限科技资源的浪费。欧洲专利局的一项研究结果表明，在十几个欧洲专利条约成员国中，在应用技术的研究开发中，由于利用了专利文献，避免了重复研究，每年可节约300亿马克的研究开发经费。

2、申请前检索
据统计，目前我国90％以上的实用新型专利，在申请前是没有进行相关文献检索的，这将导致大量实用新型专利重复授权，大大降低了实用新型专利的保护力度。专利检索，一项新发明在申请之前，申请人或其他代理人最好进行专利检索，以便更清楚地了解该发明是否具有新颖性和创造性，从而对是否申请专利做出决策。侵权检索，任何一个单位和个人在从事新课题研究之前，应当查询专利文献，了解是否具有侵权的危险，避免盲目研究。

3、出口前检索
企业向国外出口新产品时，也应该检索专利文献，判断是否会造成侵权。当一个企业被控告侵犯他人专利权时，也应当对有关的专利文献进行检索，判断是否真的侵权，广泛进行专利文献检索，力求找出相关的专利文献，请求该专利无效，从而摆脱被控侵权的险境。

4、在引进技术前检索
在技术引进工作中，对拟引进的技术和设备，应通过专利文献了解有关技术的先进程度，是哪个年代的水平，是否申请了专利，专利权是否有效等。在引进技术和出口产品时，亦进行专利审查，防止上当受骗，低水平和重复引进；鼓励企业采取知识产权保护，先行的国际通用做法，向产品输出国申请专利，保障“引进来”、“走出去”发展战略的顺利实施。

四、如何检索专利文献

检索时首先分析检索课题，必须把课题的内容转换为检索语言——专利分类号和关键词，因为专利文献检索工具主体部分通常采用专利分类号和关键词来表示特定的技术内容，从而才能检索到有关的专利文献。利用《国际专利分类表》确定IPC号，以IPC号为检索点去查《中国专利索引》的分类索引或《专利公报》的IPC索引，得到相应的公开号（授权公告号）、申请号（专利号）、申请人（专利权人）、发明（专利）名称、卷期号等，再转入公开号途径。

专利文献检索现在可以在网络上进行，国内的专利检索可以上国家知识产权局的官方网站：www.sipo.gov.cn，知识产权出版社的网站：www.cnipr.com，国家知识产权局检索咨询中心的网站：www.patent.com.cn。国际的有：知识产权数字图书馆：www.ipdl.wipo.int，美国专利与商标局：www.uspto.gov，欧洲专利组织及其成员国的专利局提供的欧洲网上专利数据库：www.european.patent-office.org等，在网络上检索很多都是免费。

既然专利文献检索对科技型公司非常重要，那么该类型的公司应当最少配备一名专职的专利文献检索人员。专利文献检索属于协同合作的工作，由专利检索人员主导，研究者开发人员合作完成。


作者：王律师，中国知识产权保护协会高级会员

联系电话：010－51662214，电子邮件：lawyerwy@263.net。
辽宁省大连市人民政府


关于印发《大连市国家公务员奖励暂行办法》的通知
大连市人民政府


通知
各区、市、县人民政府，市政府各委、办、局（总公司）：
现将《大连市国家公务员奖励暂行办法》印发给你们，请遵照执行。

大连市国家公务员奖励暂行办法
第一条 为充分调动国家公务员的积极性和创造性，鼓励和引导国家公务员忠于职守，廉洁从政，根据《国家公务员奖励暂行规定》和《辽宁省国家公务员奖励暂行办法》，制定本办法。
第二条 本办法适用于大连市各级国家行政机关及其管理的机构、派出机构的国家公务员，以及实施国家公务员制度的事业单位和暂按国家公务员制度管理的其他单位的工作人员。
第三条 对国家公务员的奖励，应当坚持精神奖励和物质奖励相结合，以精神奖励为主的原则。
第四条 大连市人事局是本市国家公务员奖励工作的综合管理部门，负责奖励政策的制定、综合协调、管理指导、检查监督等工作。
第五条 国家公务员有下列表现之一的，应当予以奖励：
（一）忠于职守，积极工作，成绩显著的；
（二）遵守纪律，廉洁奉公，作风正派，办事公道，起模范作用的；
（三）在增进民族团结，维护社会稳定方面做出突出贡献的；
（四）在社会主义精神文明建设方面做出突出贡献的；
（五）在工作中有发明、创造或者提出合理化建议，为国家取得显著经济效益和社会效益的；
（六）爱护公共财产，节约国家资财，有突出成绩的；
（七）防止或者挽救事故有功，使国家和人民利益免受或者减少损失的；
（八）在抢险、救灾等特定环境中奋不顾身，做出贡献的；
（九）同违法违纪行为作斗争，有功绩的；
（十）见义勇为，舍已救人，维护社会公德和社会治安，表现突出的；
（十一）在对外交往中，为国家争得荣誉和利益的；
（十二）有其他功绩的。
第六条 对国家公务员的奖励分为五种：嘉奖、记三等功、记二等功、记一等功、授予荣誉称号。
对工作成绩比较突出，在完成本职工作或某一项工作中做出一定贡献，其事迹在本部门确认为先进的，应当给予嘉奖。
对工作成绩突出，在完成本职工作或某一项工作中做出较大贡献，其事迹在本地区或本系统有一定的影响，被树为典型的，应当给予记三等功。
对工作成绩显著，在完成本职工作或某一项工作中做出很大贡献，其事迹在本系统或全市有较大影响，堪称全市典型的，应当给予记二等功。
对工作成绩优异，在工作中作出重大贡献，其事迹在全市或全省有很大影响，堪称国家公务员楷模的，应当给予记一等功。
有高度的革命事业心和求实苦干精神，在社会主义经济建设或为经济建设服务中成绩显著，事迹先进，树立了公务员坚持改革开放和勤政廉政的新形象；对改变某一地区、部门面貌，打开新的工作局面起推动作用的；在执行某项重大任务中有特殊贡献的，应当授予荣誉称号。
五种奖励应分别使用，不能同时并用。
第七条 对国家公务员的奖励，采取定期奖励和不定期奖励两种方式进行。
定期奖励应结合年度考核每年进行一次，授予荣誉称号的奖励一般每三年进行一次。受奖人员原则上应从年度考核结果为优秀的人员中产生，其中记二等功以上人员必须是优秀国家公务员。凡未参加年度考核或按规定参加考核但不定等次的国家公务员，一般不给予奖励。
不定期奖励，主要是对在突发事件或特定环境中做出突出贡献的国家公务员实施的奖励。此种奖励应根据需要随时进行。奖励的种类，根据其事迹的影响程度、功绩大小确定。
第八条 定期奖励国家公务员的人数每年不得超过本地区、本部门国家公务员总数的10％。其中，记一等功的不超过1‰，记二等功的不超过1％，记三等功的不超过3％。不定期奖励的数额，由审批机关根据事件的发生时间及表彰需要确定。
第九条 对国家公务员奖励的审批权限，按下列规定进行：
嘉奖、记三等功，由县（市）、区人民政府或市政府各工作部门批准。
记二等功，由市政府批准。
记一等功、授予荣誉称号，由所在单位报市人事局审核，并经市政府同意，报省政府批准。
各级政府给予本级人民代表大会选举或人民代表大会常务委员会决定任命的政府领导人员奖励，须报上一级人民政府审批；给予政府工作部门领导人员的奖励，由本级人民政府批准。
审批机关在给予国家公务员奖励时，应当按国家公务员管理权限，征得任免机关的同意。
第十条 对国家公务员实施奖励，应严格按下列程序进行：
（一）推荐。由国家公务员所在单位根据国家公务员的现实表现，在广泛征求群众意见的基础上向审批机关推荐并填写《国家公务员奖励审批表》。
（二）审核。由审批机关的人事部门对拟奖励人选进行审核，并提出奖励意见。审核的内容包括：事迹是否真实，奖励种类是否恰当，奖励数额是否符合规定的比例等。
（三）审批。由审批机关的领导班子集体研究决定，并采取一定形式予以公布。
（四）备案。各县（市）、区人民政府及市政府各工作部门给予国家公务员奖励，须填写《大连市国家公务员奖励备案表》，报市人事局备案，并将有关材料归入受奖本人档案。
第十一条 对获得奖励的国家公务员，由审批机关颁发奖励证书、奖章，并按规定给予一定的物质奖励。授予荣誉称号奖励晋升一个档次职务工资；记一等功奖励800元；记二等功以下奖励的标准由市政府统一确定。在新的养老保险制度建立前，公务员获得记二等功累计三次以上（
含三次）和获得记一等功奖励，退休时仍保持其荣誉的，提高退休费5％；获得授予荣誉称号奖励，退休时仍保持其荣誉的，提高退休费10％。提高后的退休费不得超过原工资。
国家公务员奖励证书由市人事局统一发放。
各地区、各部门应严格控制奖金或奖品标准，不得随意提高。同一事迹不能重复奖励。
第十二条 给予国家公务员授予荣誉称号、记一等功的奖励，根据《辽宁省国家公务员奖励暂行办法》的规定，由省财政核拨奖励经费。
给予国家公务员记二等功的奖励，属市级奖励，由市财政核拨奖励经费，市人事局代市政府发放。
给予国家公务员记三等功、嘉奖的奖励，奖励经费按现机关经费开支渠道自行解决。
第十三条 凡伪造事迹骗取奖励的、隐瞒严重错误申报奖励的、违反规定程序给予奖励的，应予以撤销，并追究责任。
凡获得荣誉称号后被辞退、受开除处分、劳动教养或刑事处罚的，撤销其荣誉称号。
第十四条 撤销国家公务员的奖励，由原申报机关报请审批机关批准。必要时，审批机关可以直接撤销国家公务员的奖励。
国家公务员奖励被撤销后，审批机关要收回其奖励证书，并停止其享受的有关待遇。
第十五条 本办法由大连市人事局负责解释。
第十六条 本办法自发布之日起施行。



1996年11月27日