国家商检局关于发布《出口饮料检验管理规定》的通知
国家商检局
国家商检局关于发布《出口饮料检验管理规定》的通知
１９９３年６月１１日国家进出口商品检验局发布 自发布之日起施行
第一章 总则
第一条 为加强出口饮料检验管理工作，根据《中华人民共和国进出口商品检验法》及其实施条例和有关规定，制定本规定。
第二条 商检机构和国家商检局、商检机构指定的检验机构对出口饮料实施检验的范围包括：
（一）列入《商检机构实施检验的进出口商品种类表》（以下简称《种类表》）的出口饮料；
（二）对外贸易合同约定须经商检机构检验的出口饮料。
第三条 本规定第二条所列的出口饮料必须经过检验。出口饮料未经检验合格，不准出口。
第二章 报验
第四条 出口饮料的发货人应在装运前二十天内向商检机构报验。报验人应为取样、检验提供工作条件。
第五条 商检机构接受报验时，应按《进出口商品报验的规定》中的要求，审核报验人提供的有关单证，并在规定期限内实施检验。
第六条 出口饮料的生产加工单位，应向所在地商检机构提供产品的原料、工艺、检验方法等有关技术资料、商检机构受理报验时，应审核上述资料并予以保密。
第三章 检验
第七条 检验依据
（一）按有关国家标准、行业标准检验，如无上述标准，则按企业标准进行检验。
（二）按贸易合同、信用证中注明的该商品的品质、规格、包装、检验方法等规定进行检验。
（三）属于安全卫生项目，进口国卫生当局有规定的，按其规定检验。经营部门应提供有关规定。
（四）按国家商检局或与有关部门联合制定的规定检验。
第八条 检验方式
出口饮料检验由商检机构实施自验。
第九条 记录审查
产地商检机构人员应首先对产品的生产记录进行审查，当发现生产记录反映出产品已带有涉及安全卫生问题隐患存在或和生产记录有伪造现象，则终止检验，并判定有关产品不合格，不得复验。
第十条 取样
小包装（指瓶、罐、盒、袋，以下统称为件）
５００箱以下至少开６箱，每箱至少取１件；５０１－１０００箱开１０箱，每箱至少取１件；１００１以上，每增加５００箱增开１箱，每箱至少取１件，增加不足５００箱，按５００箱计；５００１以上，每增加１０００箱增开１箱，每箱至少取１件，增加不足１０００箱，按１０００箱计。
每生产班次至少开３箱，至少取６件。
大包装饮料
单件净容（重）量在５升或５千克以上，则按大包装计。
１０件以下逐件抽取；
１１－１００件随机抽取１０件；
１０１件以上，按检验总件数的平方根数值整数抽取。
第十一条 包装检验
内外包装应按有关规定实施检验。内包装容器应符合性能和卫生标准要求，并用新容器盛装。
第十二条 数（重、容）量检验
清点件数，并核实重（容）量，查对与有关单证是否相符。
第十三条 品质检验
碳酸饮料类的感官、容量、可溶性固形物，总酸、二氧化碳气体含量，微生物指标为必检项目，其它项目为抽检项目。
非碳酸饮料类的感官、容量、微生物为必检项目，其它项目为抽检项目。
抽检项目可根据生产加工单位的检验结果，定期或不定期抽查。但首次出口的或质量不稳定的产品应实施批批全项目自验。
第十四条 检验结果评定
（一）经检验各项检验结果均符合规定，判为合格；
（二）经检验发现内容物有异味、酸败、变质、恶性杂质、包装容器内壁腐蚀严重或内层薄膜脱落污染内容物、微生物、重金属、农残、添加剂和放射性等超过有关规定者，判定为不合格，不允许重验，签发不合格通知单。
恶性杂质指：蚊、蝇、虫、玻璃碎屑、橡胶塑料、漆片、头发、指甲、金属物及其它污秽物。
（三）非安全卫生项目不合格者，判定为初验不合格，允许返工整理后再验一次。
（四）检验有效期
商检机构检验应在产品保质期以内进行，距产品保质期到期之日不足一个月者，商检机构拒绝检验。检验有效期从检验之日起算。
玻璃瓶、金属罐盛装饮料检验有效期为四个月；
复合纸包装饮料检验有效期为三个月；
ＰＶＣ、ＰＥＴ塑料瓶装饮料检验有效期为二个月。
第十五条 出口查验
出口查验指商检机构在商品检验有效期以内对出口前的产品进行检验。
商检机构受理出口查验时，应审核申请人提供的产地商检机构签发的商检合格单证、合同、信用证等，单证齐全并符合要求方可受理出口查验。
商检机构应按报验批，自行抽样逐批进行查验。
（一）包装查验
１．查验数量
１０００箱以下至少开３箱；１００１－５０００箱至少开５箱；５００１－１００００箱至少开８箱；１００００１箱以上每增加３０００箱增开１箱。不足３０００箱按３０００箱计。
２．查验内容
按本规定第十一条内容要求进行。
３．品质查验
认为品质有异议或国外要求增加某些特殊检验项目时进行品质查验。
按生产批次取样，取样量至少６件。选择有针对性项目进行检验。
４．查验结果评定
查验结果均符合规定，判定为合格；
由于安全卫生项目不合格被判定为不合格者，不允许重验，签发不合格通知单。
由于非安全卫生项目不合格被判定为不合格者，允许返工整理再验一次。
５．超过检验有效期的，商检机构应重新进行检验。
第十六条 检验管理
（一）经口岸出口的饮料，必须有产地商检机构签发的检验合格单证，口岸商检机构方可接受出口查验。
（二）口岸商检机构应对出口饮料进行出口查验。在口岸发运前，合同或信用证中有特殊检验项目要求，而产地商检机构漏检，则口岸商检机构应予检验。
（三）产地、口岸商检机构应加强联系，重大问题协商处理。口岸商检机构应将口岸检验中发现的问题及进通知有关产地商检机构，以便其检验管理。
（四）商检机构对检验合格的出口饮料，根据需要在外包装上加贴封识标记。
第四章 基础工作
第十七条 产地商检机构应做好检验和管理记录，口岸商检机构应做好查验记录，各种记录应保存二年以上。
第十八条 各商检机构应建立商品档案，包括质量分析、国外反映、工作总结、检验动态、检验标准及方法等。
第十九条 各直属商检机构必须于下年２月底以前，将本部门的上一年度质量分析和工作总结向国家商检局上报。
外资参股证券公司设立规则
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会令
第8号
现发布《外资参股证券公司设立规则》，自2002年7月1日起施行。
主 席 周小川
二○○二年六月一日
外资参股证券公司设立规则
第一条 为了适应证券市场对外开放的需要，加强和完善对外资参股证券公司的监督管理，明确外资参股证券公司的设立条件和程序，根据《公司法》和《证券法》的有关规定，制定本规则。
第二条 本规则所称外资参股证券公司包括境外股东受让、认购境内证券公司股权而变更的证券公司或者境外股东与境内股东共同出资设立的证券公司。
第三条 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）负责对外资参股证券公司的审批和监督管理。
第四条 外资参股证券公司的组织形式为有限责任公司。
外资参股证券公司的名称、注册资本、组织机构的设立及职责，应当符合《公司法》、《证券法》和中国证监会的有关规定。
第五条 外资参股证券公司可以经营下列业务：
（一）股票（包括人民币普通股、外资股）和债券（包括政府债券、公司债券）的承销；
（二）外资股的经纪；
（三）债券（包括政府债券、公司债券）的经纪和自营；
（四）中国证监会批准的其他业务。
前款所称外资股，包括境内上市外资股（B股）和在境外上市的外资股。
证券公司应当按照本条第一款的规定向中国证监会提出业务范围的申请。从事股票主承销业务的，应当按照中国证监会关于证券公司股票主承销资格管理的规定，取得股票主承销业务资格。
第六条 外资参股证券公司应当符合下列条件：
（一）注册资本符合《证券法》关于综合类证券公司注册资本的规定；
（二）股东具备本规则规定的资格条件，其出资比例、出资方式符合本规则的规定；
（三）按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于五十人，并有必要的会计、法律和计算机专业人员；
（四）有健全的内部管理、风险控制和对承销、经纪、自营等业务在机构、人员、信息、业务执行等方面分开管理的制度，有适当的内部控制技术系统；
（五）有符合要求的营业场所和合格的交易设施；
（六）中国证监会规定的其他审慎性条件。
第七条 外资参股证券公司的境外股东，应当具备下列条件：
（一）所在国家具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签定证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系；
（二）在所在国家具有合法的证券经营资格，经营金融业务十年以上，近三年未受到过证券监管机构和司法机关的重大处罚；
（三）近三年各项风险监控指标符合所在国家法律的规定和证券监管机构的要求；
（四）具有完善的内部控制制度；
（五）在国际证券市场上有良好的声誉和经营业绩；
（六）中国证监会规定的其他审慎性条件。
第八条 外资参股证券公司的境内股东，应当具备中国证监会规定的证券公司股东资格条件。
外资参股证券公司的境内股东，应当至少有一名是内资证券公司。但内资证券公司变更为外资参股证券公司的，不在此限。
第九条 境内股东可以用现金、经营中必需的实物出资；境外股东应当以自由兑换货币出资。
第十条 境外股东持股比例或者在外资参股证券公司中拥有的权益比例，累计（包括直接持有和间接持有）不得超过三分之一。
境内股东中的内资证券公司，应当至少有一名的持股比例或在外资参股证券公司中拥有的权益比例不低于三分之一。
内资证券公司变更为外资参股证券公司后，应当至少有一名内资股东的持股比例不低于三分之一。
第十一条 外资参股证券公司的董事长、总经理、副总经理应当具备中国证监会规定的证券公司高级管理人员任职资格条件。
第十二条 申请设立外资参股证券公司，应当由全体股东共同指定的代表或委托的代理人，向中国证监会提交下列文件：
（一）境内外股东的法定代表人或授权代表共同签署的申请表；
（二）关于设立外资参股证券公司的合同及章程草案；
（三）外资参股证券公司董事长、总经理、副总经理人选的任职资格申请表；
（四）股东的营业执照或注册证书和证券业务资格证书复印件；
（五）申请前一年境内外股东经审计的财务报表；
（六）境外股东所在国家证券监管机构出具的关于该境外股东是否具备本规则第七条第（二）、（三）项规定的条件的说明函；
（七）由中国境内具有证券相关业务资格的律师事务所出具的法律意见书。
第十三条 中国证监会依照有关法律、行政法规和本规则对前条规定的申请文件进行审查，自接到符合要求的申请文件之日起45个工作日内作出是否批准的决定，并书面通知申请人。不予批准的，书面说明理由。
第十四条 股东应自中国证监会的批准文件签发之日起六个月内足额缴付出资或提供约定的合作条件，选举董事会、聘任高级管理人员，并向工商行政管理机关申请设立登记，领取营业执照。
第十五条 外资参股证券公司的董事长或授权代表应自营业执照签发之日起15个工作日内，向中国证监会提交下列文件，申请《经营证券业务许可证》：
（一）营业执照副本复印件；
（二）公司章程；
（三）由中国境内具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；
（四）董事、监事、高级管理人员的名单、简历，主要业务人员的名单、证券从业资格证书复印件；
（五）内部控制制度文本；
（六）营业场所和交易设施情况说明书。
第十六条 中国证监会依照有关法律、行政法规和本规则对前条规定的申请文件进行审查，并自接到符合要求的申请文件之日起15个工作日内作出决定。对符合规定条件的，颁发《经营证券业务许可证》；对不符合规定条件的，不予颁发，并书面说明理由。
第十七条 未取得中国证监会颁发的《经营证券业务许可证》，外资参股证券公司不得开业，不得经营证券业务。
第十八条 内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，应当具备本规则第六条规定的条件。
收购或参股内资证券公司的境外股东应当具备本规则第七条规定的条件，其收购的股权比例或出资比例应当符合本规则第十条的规定。
第十九条 内资证券公司申请变更为外资参股证券公司，应当向中国证监会提交下列文件：
（一）法定代表人签署的申请表；
（二）股东会关于变更为外资参股证券公司的决议；
（三）公司章程修改草案；
（四）股权转让协议或出资协议（股份认购协议）；
（五）拟在该证券公司任职的外国投资者委派人员的名单、简历；
（六）境外股东的营业执照或注册证书和证券业务资格证书复印件；
（七）申请前一年境外股东经审计的财务报表；
（八）境外股东所在国家证券监管机构出具的关于该境外股东是否具备本规则第七条第（二）、（三）项规定条件的说明函；
（九）依法不能由外资参股证券公司经营的业务的清理方案；
（十）由中国境内具有证券相关业务资格的律师事务所出具的法律意见书。
第二十条 中国证监会依照有关法律、行政法规和本规则对前条规定的申请文件进行审查，并自接到符合要求的申请文件之日起30个工作日内作出是否批准的决定，书面通知申请的证券公司。不予批准的，书面说明理由。
第二十一条 获准变更的证券公司，应自中国证监会的批准文件签发之日起六个月内，办理股权转让或增资事宜，清理依法不能由外资参股证券公司经营的业务，并向工商行政管理机关申请变更登记，换领营业执照。
第二十二条 获准变更的证券公司应自变更登记之日起15个工作日内，向中国证监会提交下列文件，申请换发《经营证券业务许可证》：
（一）营业执照副本复印件；
（二）外资参股证券公司章程；
（三）公司原有经营证券业务许可证及其副本；
（四）由中国境内具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；
（五）依法不能由外资参股证券公司经营的业务的清理工作报告；
（六）具有证券相关业务资格的律师事务所和会计师事务所对前项清理工作出具的法律意见书和验证报告。
第二十三条 中国证监会依照有关法律、行政法规和本规则对前条规定的申请文件进行审查，并自接到符合要求的申请文件之日起15个工作日内作出决定。对符合规定条件的，换发《经营证券业务许可证》；对不符合规定条件的，不予换发，并书面说明理由。
第二十四条 外资参股证券公司合并或外资参股证券公司与内资证券公司合并后新设或存续的证券公司，应当具备本规则规定的外资参股证券公司的设立条件；其业务范围、境外股东所占的股权或权益比例应当符合本规则的规定。
外资参股证券公司分立后设立的证券公司，股东中有境外股东的，其业务范围、境外股东所占的股权或权益比例应当符合本规则的规定。
第二十五条 按照本规则规定提交中国证监会的申请文件及报送中国证监会的资料，必须使用中文。境外股东及其所在国家证券监管机构出具的文件、资料使用外文的，应当附有与原文内容一致的中文译本。
申请人提交的文件及报送的材料，不能充分说明申请人的状况的，中国证监会可以要求申请人作出补充说明。
第二十六条 香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的投资者参股证券公司的，比照适用本规则。
第二十七条 外资参股证券公司的设立、变更、终止、业务活动及监督管理事项，本规则未作规定的，适用中国证监会的其他有关规定。
第二十八条 本规则自2002年7月1日起实施。