内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排――与证券及期货人员资格有关的安排
中国证券监督管理委员会 香港证监会
《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排――与证券及期货人员资格有关的安排》
（中国证监会与香港证监会于2003年12月3日签署）
1. 前言
内地与香港在今年六月二＋九日所签订的《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排》(以下称“《安排》”)中，就证券业而言的其中一项承诺是“简化香港专业人员在内地申请证券期货从业资格的相关程序”。为了确保协议承诺能如期于二零零四年一月一日开始实施，中国证监会与香港证监会就落实承诺的有关问题进行了商谈，形成本安排。目的是根据《安排》的承诺为两地专业人员提供一个申请从业及执业资格或牌照的简化程序，并不影响他们按现有正常途径向监管机构作出申请。
2. 专业人员的定义
Ø 内地专业人员- 指拥有有效的内地相关执业资格的中国公民
Ø 香港专业人员- 指持有(包含曾于最近三年内持有)香港证监会发出相关牌照的香港特别行政区永久性居民
3. 协议详情
3.1 主要协议
就落实《安排》的承诺，两会协议如下：
Ø 通过内地相关法规考试的香港专业人员，可获中国证券业协会或中国期货业协会颁发从业资格
经此途径取得从业资格的香港专业人员，如持有香港负责人员牌照，认可作为内地高管人员的任职资历要求，如持有香港代表牌照，将等同取得内地一般的从业资格
Ø 内地专业人员可获香港证监会视作符合香港行业资格
经此途径取得行业资格的内地专业人员，如拥有内地高管人员任职资格，将被视作符合香港负责人员的行业资格，如持有内地一般的执业资格，将被视作符合香港代表的行业资格
所有准备经上述途径取得资格的人员，应按内地或香港各自的程序提出申请，各负责审批的机构，可因应情况对个别要求作出宽免或免试安排。其所取得的从业或行业资格，仍须受以下第4部份两地资格对照的规限。如申请执业资格或牌照，该人员仍需符合其它取得资格或牌照的要求，例如该人员的经历须与所申请的执业资格或牌照相关，到香港申请牌照的内地专业人员须通过香港的相关法规考试等。各负责审批资格或牌照的监管机构，可因应特殊情况作出宽免。
3.2 其它协议
香港专业人员在内地申请执业资格时，申请人：
Ø 持有在香港取得或获香港证监会接纳的大学学历可被视作已符合内地对大学学历的要求
Ø 在香港累积的或获香港证监会接纳的市场经验可被视作等同内地相关的工作经历
3.3 考试方面的安排
法规考试及培训的合作安排交由中国证券业协会、中国期货业协会及香港证券专业学会进行商议和落实。
4. 两地资格对照
根据两地从业人员可经营的受规管活动，就《安排》的承诺订出以下的对照：
内地执业资格
香港牌照列出的受规管活动
香港旧制度下的牌照
证券执业资格(已通过证券交易专科考试)
证券交易
证券交易商
证券执业资格(已通过证券投资分析专科考试)
就证券提供意见
证券交易商、投资顾问
证券执业资格(已通过证券发行与承销专科考试)
就机构融资提供意见
证券交易商、投资顾问
期货执业资格(已通过期货专科考试)
期货合约交易
商品交易商
期货执业资格(已通过期货专科考试)
就期货合约提供意见
商品交易商、商品交易顾问
证券执业资格(已通过证券投资基金专科考试)
提供资产管理
证券交易商、投资顾问
两地的专业人员于内地或香港申请执业资格或牌照时，只会根据上表的对照被视作已拥有与其目前资格相对应的从业或行业资格。
5. 审核资格安排
5.1 香港专业人员到内地申请从业资格
香港专业人员到内地申请《安排》中的待遇以取得从业资格时，须向中国证券业协会或中国期货业协会提交一份其最近三年内所持有牌照类别的清单及一份经内地认可的公证人核证的自然人身份证明[1]的复印件。两行业协会可定期向香港证监会确认申请人所提供有关牌照的资料是否正确。如申请人符合有关规定并已通过内地相关法规考试，行业协会将通过其互联网站公告取得从业资格的人员。
如中国证券业协会或中国期货业协会对申请人取得《安排》中的待遇的资格有异议时，应按《安排》附件五第七条第（三）款处理。
5.2 香港专业人员到内地申请高管人员任职资格或一般执业资格
在根据《安排》的承诺取得从业资格的基础上，香港专业人员可向中国证监会申请高管人员任职资格或向两行业协会申请一般执业资格。申请人须书面授权中国证监会或行业协会向香港证监会查询申请人遵守法规的纪录。中国证监会及行业协会(须经中国证监会)可定期向香港证监会查询申请人遵守法规的纪录。如申请人符合有关执业的其它规定，中国证监会及行业协会将会向申请人颁发高管人员任职资格或一般执业资格，并通过其互联网站公告取得资格的人员。如未能符合申请执业的其它规定，可按内地有关程序处理。
5.3 内地专业人员到香港申请牌照
内地专业人员经《安排》提供的途径到香港申请牌照时，须向香港证监会提交一份其当时拥有的执业资格的清单。申请人须书面授权香港证监会向中国证监会查询其遵守法规的纪录。香港证监会收到申请后，将自行从中国证监会或行业协会互联网站确认申请人的执业资格(如有关资料并不是对公众开放，中国证监会或行业协会将会向香港证监会开放有关资料库)，并经电邮向中国证监会查询申请人遵守法规的纪录。如申请人符合有关申请牌照的其它规定，香港证监会将会向其发出牌照，并通过其互联网站上持牌人公众纪录册提供获发牌照的人员资料。如未能符合申请牌照的其它规定，可按香港有关程序处理。
6. 监管合作
6.1 通报经此途径取得执业资格或牌照人员名单
两地证监会可定期通报经此途径取得执业资格或牌照人员名单的变更，以方便双方对有关人员的管理。由于名单并不涉及敏感资料，香港证监会可直接与中国证监会或行业协会进行交换资料。
6.2 通报经此途径取得执业资格或牌照人员所涉及的违规个案
由于违规个案(特别是正在处理的个案)涉及敏感资料，有关通报只可在两地证监会之间进行。两地证监会可定期通报经此途径取得执业资格或牌照人员所涉及的违规个案，如有需要，亦可就个别个案即时作出通报。
6.3 定期会议
两地证监会目前已根据《监管合作备忘录》举行定期会议，有关经此途径取得执业资格或牌照人员的监管及通报重大违规个案，可加入该会议议程，以便定期检讨有关安排及成效。
7. 违规及调查
7.1 违规的处理
经此途径取得执业资格或牌照的人员如在异地执业时涉及违规行为，当地证监会可就个案采取纪律行动，并应将有关行动通报另一方的证监会。在收到有关资料后，获通报的一方可将有关资料纪录存档，并根据所在地的法律及法规决定是否能够或需要采取相应的纪律行动。如决定采取行动，亦须将行动的资料向另一方通报。
7.2 违规的调查
如经此途径取得执业资格或牌照的人员出现违规情况，其所在地的证监会可向另一方的证监会要求就调查提供协助。有关协助的请求，可按已签订的《监管合作备忘录》提出。
8、其它
如内地或香港有关法律、法规有改变，有关安排可再作出相应调整。
签署方 :
中国证券监督管理委员会 香港证券及期货事务监察委员会
庄心一 张灼华
二零零三年十二月三日 二零零三年十二月三日
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[1]身份证明指香港永久性居民的身份证明，其中属于中国公民的还应提供港澳居民来往内地通行证(回乡证)或香港特别行政区护照
关于开展注册土木工程师（岩土）注册工作的通知
建设部办公厅
关于开展注册土木工程师（岩土）注册工作的通知
建办市函[2005]728号
各省、自治区建设厅，直辖市建委（规划委），国务院有关部门建设司，新疆生产建设兵团建设局，总后营房部工程局，国资委管理的有关企业：
为了加强对注册土木工程师岩土工程专业人员的管理，根据《勘察设计注册工程师管理规定》（建设部令第137号）和《关于建设部机关直接实施的行政许可事项有关规定和内容的公告》（建设部公告第278号）的规定，现将首次注册土木工程师（岩土）注册工作有关事项通知如下：
一、注册条件
凡通过考试、考核认定或特许取得注册土木工程师（岩土）资格证书，身体健康，受聘于一个建设工程勘察、设计、施工、监理、招标代理、造价咨询等单位的人员，均可申请注册。
二、注册程序和要求
（一）申请注册的人员通过聘用企业向企业工商注册所在地的省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门提出申请。
注册申请须同时使用书面文件和电子文档申报。申请人可从中华人民共和国建设部网（网址：www.cin.gov.cn）或中国工程建设信息网（网址：www.cein.gov.cn）进入《全国一级注册建筑师、注册工程师注册管理信息系统》（使用说明见附件1），免费下载个人版软件，填写、打印《注册土木工程师（岩土）初始注册申请表》（附件2），并生成申报数据的电子文档。申请人将书面申报材料及电子文档送聘用单位。
个人申报材料包括：
1.《注册土木工程师（岩土）初始注册申请表》（一式二份）；
2.个人申报数据软盘（或由企业从网上传输给省级建设行政主管部门）；
3.申请人取得的《注册土木工程师（岩土）资格证书》或考试、考核合格的证明材料复印件；
4.申请人的身份证复印件；
5.申请人与聘用单位签订的有效聘用劳动合同复印件。
（二）聘用单位对个人的书面申报材料签署意见和盖章，并对电子文档核对、汇总后，将书面材料和电子文档一并报送企业工商注册所在地的省、自治区、直辖市建设行政主管部门。
（三）各省、自治区、直辖市建设行政主管部门对申请注册的书面材料进行初审，并在申请表上签署意见，随申报函一并送建设部执业资格注册中心。
各省、自治区、直辖市建设行政主管部门使用《一级注册建筑师、注册工程师注册管理信息系统》接收、汇总个人电子申报数据，填写初审意见，打印《注册土木工程师（岩土）初始注册汇总表》（附件3），连同申报函、书面申报材料于2006年2月底前，送建设部执业资格注册中心（地址：北京市海淀区甘家口21号楼二层，邮政编码：100037；联系电话：010-68313587）。
（四）建设部执业资格注册中心对申报材料不齐全、不符合注册要求的，自接收材料之日起在5个工作日内通知初审部门或申请人，待补正材料或补办手续后，按程序重新办理。申报材料中，书面材料和电子文档不一致的，以书面材料为准。
（五）建设部将按照有关规定，在中华人民共和国建设部网和中国工程建设信息网公告审批结果。
三、证书、执业印章及费用
对准予注册的人员，由建设部颁发《中华人民共和国注册土木工程师（岩土）注册执业证书》和执业印章。证书和印章的内容及编号规则见附件4。
按照《国家计委、财政部关于注册土木工程师（岩土）和房地产经纪人执业资格考试收费标准及有关问题的通知》（计价格[2002]2456号）规定，由各省、自治区、直辖市建设行政主管部门统一收取证书工本费10元，及报国家发改委、财政部备案后的印章工本费（具体标准另行通知），并将费用汇缴中央财政汇缴账户（附件5）。
附件：1.《一级注册建筑师、注册工程师注册管理信息系统》软件使用说明
2.注册土木工程师（岩土）初始注册申请表
3.注册土木工程师（岩土）初始注册汇总表
4.注册执业证书和执业印章的编号规则及说明
5.中央财政汇缴专户开设表
中华人民共和国建设部办公厅
二○○五年十二月一日
附件1
《全国一级注册建筑师、注册工程师注册管理信息系统》
软 件 使 用 说 明
《全国一级注册建筑师、注册工程师注册管理信息系统》包括管理版和个人版，管理版供建设部执业资格注册中心和各省、自治区、直辖市注册管理机构基于Internet使用；个人版供一级注册建筑师、注册工程师使用，软件可以从以下网站免费下载。系统的统一入口为：中华人民共和国建设部网站（http://www.cin.gov.cn）或中国工程建设信息网站（http://www.cein.gov.cn），首页上点击“全国一级注册建筑师、注册工程师注册管理信息系统”即可进行登录。
一、管理版使用简介
1、主要功能
（1）省级注册管理部门将个人申报数据包（初始注册申请、延续注册申请、变更注册申请、更改、补办申请）导入系统，按申报专业对申报数据进行接收、修改、审核；
（2）省级注册管理部门对审核完成的申报数据，并打印出相应注册汇总表后，报送建设部执业资格注册中心；
（3）建设部执业资格注册中心接收、审核各省上报的注册信息数据。对审核通过人员由系统自动生成执业印章注册号和注册证书号，并打印注册人员汇总表上报建设部审批。
（4）省级注册管理机构可对本地区注册人员进行查询、统计、分析。建设部执业资格注册中心可对全国注册人员进行查询、统计、分析。
2、系统使用方式：
登录系统后，进入管理版用户入口，通过使用技术支持单位提供的身份识别锁和《授权书》上的登录用户名和登录密码进入系统。
3、软件使用环境：
具备上网条件，建议使用Windows2000及以上操作系统，IE6.0及以上，显示分辨率为1024×768，小字体。
二、个人版说明
1、主要功能
《全国一级注册建筑师、注册工程师注册管理信息系统》（个人版）供一级注册建筑师、注册工程师个人使用，系统主要包括三部分功能：
（1）一级注册建筑师、注册工程师各类申报信息的填写（初始注册申请、延续注册申请、变更注册申请、更改、补办申请）；
（2）生成申报数据包；
（3）各种申报表格的打印。
2、软件获得方式：
登录系统后，进入个人版用户入口，进行个人版软件下载。下载后，直接点击安装即可使用。
软件使用环境：
（1）硬件环境：CPU：PentiumⅡ300以上；内存：32M以上；硬盘：4G以上；
（2）软件环境：操作系统：Windows98第二版及以上操作系统；显示分辨率：800×600以上，小字体；
为了方便用户尽快掌握本系统的使用，如期完成数据录入与上报工作，系统尽量采用简洁、直观的操作界面，与纸质表格基本保持一致；并提供了系统使用手册，当使用中遇到困难时，可以随时查询。如果无法找到您所需要的信息，可通过以下途径获得相关答复。
电 话：010-68313587；
传 真：010-68313531；
邮 箱：Nabmoc@public.bta.net.cn。
附件4
注册执业证书和执业印章的编号规则及说明
一、注册执业证书：
注册土木工程师（岩土）注册执业证书设计为单页A4纸型，在右下部分盖有“中华人民共和国建设部”印章，左下部分盖有“注册工程师证书专用印”钢印，证书名称为：中华人民共和国注册土木工程师（岩土）注册执业证书。内容包括：姓名、证书编号、证书流水号、发证日期。
证书编号规则：注册土木工程师（岩土）的代码“AY”加9位阿拉伯数字。
第一、二位阿拉伯数字为初始注册年度代码
第三、四位阿拉伯数字为地区代码
第五至九位阿拉伯数字为顺序代码
二、执业印章：
注册土木工程师（岩土）的执业印章为：63×28MM方形印章，由名称：中华人民共和国注册土木工程师（岩土）、姓名、注册号、有效期、徽标5部分组成。
注册号编号规则：
注册号为前后两部分、中间以“-”分开组成。
注册人员从建设工程勘察、设计单位申报：注册号前部分为注册人所在勘察设计单位的资质证书号，后部分为注册土木工程师（岩土）的代码“AY”加3位阿拉伯数字（注册人所在单位内部序列号）。
注册人员从施工、监理、招标代理、造价咨询等单位申报：注册号前部分别为施工、监理、招标代理、造价咨询加地区编号。后部分为注册土木工程师（岩土）的代码“AY”加3位阿拉伯数字（注册人所在地区序列号）。
附件5
中央财政汇缴专户开设表
一级预算单位名称：建设部
一级预算组织机构代码：00001333-8
单位组织机构代码
单位名称 开户银行 账 户 名 称 银行行号 银行账号
40001769-6 建设部执业资格注册中心 中信实业银行
首体南路支行
建设部执业资格注册中心
（中央财政汇缴专户）
711251 7112510189800000531