消除一切形式种族歧视国际公约

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消除一切形式种族歧视国际公约

全国人民代表大会常务委员会


全国人民代表大会常务委员会关于加入《消除一切形式种族歧视国际公约》的决定

(1981年11月26日通过)

第五届全国人民代表大会常务委员会第二十一次会议决定:中华人民共和国加入1966年《消除一切形式种族歧视国际公约》,同时声明:中华人民共和国对公约第二十二条的规定有保留,不接受该条的约束。



消除一切形式种族歧视国际公约

(联合国大会1965年12月21日第2106A(XX)号)

决议通过并开放给各国签字和批准
生效:按照第十九条的规定,于1969年1月4日生效。
本公约缔约国,
鉴于联合国宪章系以全体人类天赋尊严与平等的原则为基础,所有会员国均担允采取共同及个别行动与本组织合作,以达成联合国宗旨之一,即不分种族、性别、语言或宗教,增进并激励对于全体人类的人权及基本自由的普遍尊重与遵守,
鉴于世界人权宣言宣示人皆生而自由,在尊严及权利上均各平等,人人有权享受该宣言所载的一切权利与自由,无分轩轾,尤其不因种族、肤色或民族而分轩轾,
鉴于人人在法律上悉属平等并有权享受法律的平等保护,以防止任何歧视及任何煽动歧视的行为,
鉴于联合国已谴责殖民主义及与之并行的所有隔离及歧视习例,不论其所采形式或所在地区为何,又1960年12月14日给予殖民地国家和人民独立宣言(大会第1514(XV)号决议)已确认并郑重宣示有迅速无条件终止此类习例的必要,
鉴于1963年11月20日联合国消除一切形式种族歧视宣言(大会第1904(XVIII)号决议)郑重宣告迅速消除全世界一切种族歧视形式及现象及确保对人格尊严的了解与尊重,实属必要,
深信任何基于种族差别的种族优越学说,在科学上均属错误,在道德上应予谴责,在社会上均属失平而招险,无论何地,理论上或实践上的种族歧视均无可辩解,
重申人与人间基于种族、肤色或人种的歧视,为对国际友好和平关系的障碍,足以扰乱民族间的和平与安全,甚至共处于同一国内的人与人间的和谐关系,
深信种族壁垒的存在为任何人类社会理想所嫉恶,
怵于世界若干地区仍有种族歧视的现象,并怵于基于种族优越或种族仇恨的政府政策,诸如“种族隔离”分隔或分离政策,
决心采取一切必要措施迅速消除一切种族歧视形式及现象,防止并打击种族学说及习例,以期促进种族间的谅解,建立毫无任何形式的种族隔离与种族歧视的国际社会,
念及1958年国际劳工组织所通过关于就业及职业歧视公约与1960年联合国教育、科学及文化组织所通过取缔教育歧视公约,
亟欲实施联合国消除一切形式种族歧视宣言所载的原则并确保为此目的尽早采取实际措施,
爰议定条款如下:
第一部分
第一条
一、本公约称“种族歧视”者,谓基于种族、肤色、世系或民族或人种的任何区别、排斥、限制或优惠,其目的或效果为取消或损害政治、经济、社会、文化或公共生活任何其他方面人权及基本自由在平等地位上的承认、享受或行使。
二、本公约不适用于缔约国对公民与非公民间所作的区别、排斥、限制或优惠。
三、本公约不得解释为对缔约国关于国籍、公民身分或归化的法律规定有任何影响,但以此种规定不歧视任一籍民为限。
四、专为使若干须予必要保护的种族或民族团体或个人获得充分进展而采取的特别措施以期确保此等团体或个人同等享受或行使人权及基本自由者,不得视为种族歧视,但此等措施的后果须不致在不同种族团体间保持各别行使的权利,且此等措施不得于所定目的达成后继续实行。
第二条
一、缔约国谴责种族歧视并承诺立即以一切适当方法实行消除一切形式种族歧视与促进所有种族间的谅解的政策,又为此目的:
(子)缔约国承诺不对人、人群或机关实施种族歧视行为或习例,并确保所有全国性及地方性的公共当局及公共机关均遵守此项义务行事;
(丑)缔约国承诺对任何人或组织所施行的种族歧视不予提倡、维护或赞助;
(寅)缔约国应采取有效措施对政府及全国性与地方性的政策加以检查,并对任何法律规章足以造成或持续不论存在于何地的种族歧视者,予以修正、废止或宣告无效;
(卯)缔约国应以一切适当方法,包括依情况需要制定法律,禁止并终止任何人、任何团体或任何组织所施行的种族歧视;
(辰)缔约国承诺于适当情形下鼓励种族混合主义的多种族组织与运动,以及其他消除种族璧垒的方法,并劝阻有加深种族分野趋向的任何事物。
二、缔约国应于情况需要时在社会经济、文化及其他方面,采取特别具体措施确保属于各该国的若干种族团体或个人获得充分发展与保护,以确保证此等团体与个人完全并同等享受人权及基本自由,此等措施于所定目的达成后,绝不得产生在不同种族团体间保持不平等或隔别行使权利的后果。
第三条
缔约国特别谴责种族分隔及“种族隔离”并承诺在其所辖领土内防止、禁止并根除具有此种性质的一切习例。
第四条
缔约国对于一切宣传及一切组织,凡以某一种族或属于某一肤色或人种的人群具有优越性的思想或理论为根据者,或试图辩护或提倡任何形式的种族仇恨及歧视者,概予谴责,并承诺立即采取旨在根除对此种歧视的一切煽动或歧视行为的积极措施,又为此目的,在充分顾及世界人权宣言所载原则及本公约第五条明文规定的权利的条件下,除其他事项外:
(子)应宣告凡传播以种族优越或仇恨为根据的思想,煽动种族歧视,对任何种族或属于另一肤色或人种的人群实施强暴行为或煽动此种行为,以及对种族主义者的活动给予任何协助者,包括筹供经费在内,概为犯罪行为,依法惩处;
(丑)应宣告凡组织及有组织的宣传活动与所有其他宣传活动的提倡与煽动种族歧视者,概为非法,加以禁止,并确认参加此等组织或活动为犯罪行为,依法惩处;
(寅)应不准全国性或地方性公共当局或公共机关提倡或煽动种族歧视。
第五条
缔约国依本公约第二条所规定的基本义务承诺禁止并消除一切形式种族歧视,保证人人有不分种族、肤色或民族或人种在法律上一律平等的权利,尤得享受下例权利:
(子)在法庭上及其他一切司法裁判机关中平等待遇的权利;
(丑)人身安全及国家保护的权利以防强暴或身体上的伤害,不问其为政府官员所加抑为任何私人、团体或机关所加;
(寅)政治权利,其尤著者为依据普遍平等投票权参与选举——选举与竞选——参加政府以及参加处理任何等级的公务与同等服公务的权利;
(卯)其他公民权利,其尤著者为:
(1)在国境内自由迁徒及居住的权利;
(2)有权离去任何国家,连其本国在内,并有权归返其本国;
(3)享有国藉的权利;
(4)缔结婚姻及选择配偶的权利;
(5)单独占有及与他人合有财产的权利;
(6)继承权;
(7)思想、良心与宗教自由的权利;
(8)主张及表达自由的权利;
(9)和平集会及结社自由的权利;
(辰)经济、社会及文化权利,其尤著者为:
(1)工作、自由选择职业、享受公平优裕的工作条件、免于失业的保障、同工同酬、获得公平优裕报酬的权利;
(2)组织与参加工会的权利;
(3)住宅权;
(4)享受公共卫生、医药照顾、社会保障及社会服务的权利;
(5)享受教育与训练的权利;
(6)平等参与文化活动的权利;
(巳)进入或利用任何供公众使用的地方或服务的权利,如交通工具、旅馆、餐馆、咖啡馆、戏院、公园等。
第六条
缔约国应保证在其管辖范围内,人人均能经由国内主管法庭及其他国家机关对违反本公约侵害其人权及基本自由的任何种族歧视行为,获得有效保护与救济,并有权就因此种族歧视而遭受的任何损失向此等法庭请求公允充分的赔偿或补偿。
第七条
缔约国承诺立即采取有效措施尤其在讲授、教育、文化及新闻方面以打击导致种族歧视之偏见,并增进国家间及种族或民族团体间的谅解、容恕与睦谊,同时宣扬联合国宪章之宗旨与原则、世界人权宣言、联合国消除一切形式种族歧视宣言及本公约。
第二部分
第八条
一、兹设立消除种族歧视委员会(以下简称“委员会”)由德高望重、公认公正的专家十八人组成,由本公约缔约国自其国民中选出,以个人资格任职;选举时须顾及公匀地域分配及各种不同文明与各主要法系的代表性。
二、委员会委员应以无记名投票自缔约国推荐的人员名单中选出。缔约国得各自本国国民中推荐一人。
三、第一次选举应自本公约生效之日起六个月后举行。联合国秘书长应于每次选举日前至少三个月时函请缔约国于两个月内提出其所推荐之人的姓名。秘书长应将所有如此推荐的人员依英文字母次序,编成名单,注明推荐此等人员的缔约国,分送各缔约国。
四、委员会委员的选举应在秘书长于联合国会所召开的缔约国会议中举行。该会议以2/3缔约国以法定人数,凡得票最多,且占出席及投票缔约国代表绝对多数票者当选为委员会委员。
五、(子)委员会委员任期四年。但第一次选举产生的委员中,九人的任期应于两年终了时届满,第一次选举后,此九人的姓名应即由委员会主席抽签决定。
(丑)临时出缺时,其专家不复担任委员会委员的缔约国,应自其国民中指派另一专家,经委员会核准后,填补遗缺。
六、缔约国应负责支付委员会委员履行委员会职务时的费用。
第九条
一、缔约国承诺于(子)本公约对其本国开始生效后一年内,及(丑)其后每两年,并凡遇委员会请求时,就其所采用的实施本公约各项规定的立法、司法、行政或其他措施,向联合国秘书长提出报告,供委员会审议。委员会得请缔约国递送进一步的情报。
二、委员会应按年将工作报告送请秘书长转送联合国大会,并得根据审查缔约国所送报告及情报的结果,拟具意见与一般建议。此项意见与一般建议应连同缔约国核具的意见,一并提送大会。
第十条
一、委员会应自行制定其议事规则。
二、委员会应自行选举职员、任期两年。
三、委员会的秘书人员应由联合国秘书长供给。
四、委员会会议通常应在联合国会所举行。
第十一条
一、本公约一缔约国如认为另一缔约国未实施本公约的规定,得将此事通知委员会注意。委员会应将此项通知转知关系缔约国。收文国应于三个月内,向委员会提出书面说明或声明,以解释此事,如已采取补救办法并说明所采办法。
二、如此事于收文国收到第一次通知后六个月内,当事双方未能由双边谈判或双方可以采取的其他程序,达成双方满意的解决,双方均有权以分别通知委员会及对方的方法,再将此事提出委员会。
三、委员会对于根据本条第二款规定提出委员会的事项,应先确实查明依照公认的国际法原则,凡对此事可以运用的国内补救办法皆已用尽后,始得处理。但补救办法的实施拖延过久时不在此例。
四、委员会对于收受的任何事项,得请关系缔约国供给任何其他有关资料。
五、本条引起的任何事项正由委员会审议时,关系缔约国有权遣派代表一人于该事项审议期间参加委员会的讨论,但无投票权。
第十二条
一、(子)委员会主席应于委员会搜集整理认为必需的一切情报后,指派一专设和解委员会(以下简称和解会),由五人组成,此五人为委员会委员或非委员会委员均可。和解会委员之指派,须征得争端当事各方的一致充分同意,和解会应为关系各国斡旋俾根据尊重公约的精神,和睦解决问题。
(丑)遇争端各当事国于三个月内对和解会的组成的全部或一部未能达成协议时,争端各当事国未能同意的和解会委员,应由委员会用无记名投票法以2/3多数票从其本身的委员中选举。
二、和解会委员以私人资格任职。和解会委员不得为争端当事各国的国民,亦不得为非本缔约国的国民。
三、和解会自行选举主席,制定议事规则。
四、和解会会议通常应在联合国会所举行,或和解会决定的方便地点举行。
五、依本公约第十条第三款供给的秘书人员,于缔约国间发生争端,致成立和解会时,应亦为和解会办理事务。
六、争端各当事国依照联合国秘书长所提概算,平均负担和解会委员的一切费用。
七、秘书长于必要时,有权在争端各当事国依本条第六款偿付之前,支付和解会委员的费用。
八、委员会所搜集整理的情报应送交和解会,和解会得请关系国家供给任何其他有关情报。
第十三条
一、和解会应于详尽审议上称事项后,编撰报告书,提交委员会主席,内载其对于与当事国间争执有关的一切事实问题的意见,并例述其认为适当的和睦解决争端的建议。
二、委员会主席应将和解会报告书分送争端各当事国。各当事国应于三个月内,通知委员会主席是否接受和解会报告书所载的建议。
三、委员会主席应于本条第二款规定的期限届满后,将和解会报告书及关系缔约国的宣告,分送本公约其他缔约国。
第十四条
一、缔约国得随时声明承认委员会有权接受并审查在其管辖下自称为该缔约国侵犯本公约所载任何权利行为受害者的个人或个人联名提出的来文。本文所指为未曾发表此种声明的缔约国时,委员会不得接受。
二、凡发表本条第一款所规定的声明的缔约国得在其本国法律制度内设立或指定一主管机关,负责接受并审查在其管辖下自称为侵犯本公约所载任何权利行为受害者并已用尽其他可用的地方补救办法的个人或个人联名提出之请愿书。
三、依照本条第一款所发表的声明及依照本条第二款所设立或指定的任何机关名称应由关系缔约国交存联合国秘书长,再由秘书长将其副本分送本公约其他缔约国。上述声明得随时通知秘书长撤回,但此项撤回不得影响正待委员会处理的来文。
四、依照本条第二款设立或指定的机关应置备请愿书登记册,此项登记册的正式副本应经适当途径每年转送秘书长存档,但以不得公开揭露其内容为条件。
五、遇未能从依本条第二款所设立或指定的机关取得补偿时,请愿人有权于六个月内将此事通知委员会。
六、(子)委员会应将其所收到的任何来文秘密提请据称违反公约任何条款的缔约国注意,但非经关系个人或联名个人明白表示同意,不得透露其姓名。委员会不得接受匿名来文。
(丑)收文国应于三个月内向委员会提出书面说明或声明,解释此事,如已采取补救办法,并说明所采办法。
七、(子)委员会应参照关系缔约国及请愿人所提供的全部资料,审议来文。非经查实请愿人确已用尽所有可用的国内补救办法,委员会不得审议请愿人的任何来文。但补救办法之实施拖延过久时,不在此例。
(丑)委员会倘有任何意见或建议,应通知关系缔约国及请愿人。
八、委员会应于其常年报告书中列入此种来文的摘要,并斟酌情列形入关系缔约国之说明与声明及委员会的意见与建议的摘要。
九、委员会应于本公约至少已有十缔约国受依照本条第一项所发表声明的拘束后始得行使本条所规定的职权。
第十五条
一、在大会1960年12月14日第1514(XV)号决议所载给予殖民地国家和人民独立宣言的目标获致实现前,本公约各项规定绝不限制其他国际文书或联合国及其各专门机构授予此等人民的请愿权。
二、(子)依本公约第八条第一款设立的委员会应自处理与本公约原则目标直接有关事项而审理托管及非自治领土居民或适用大会第1514(XV)号决议的一切其他领土居民所递请愿书的联合国各机关,收受本公约事项有关的请愿书副本,并就各该请愿书向各该机关表示意见及提具建议。
(丑)委员会应接受联合国主管机关所递关于各管理国家在本条(子)项所称领土内所实施与本公约原则目标直接有关的立法、司法、行政或其他措施之报告书,表示意见并提具建议。
三、委员会应在其提送大会的报告书内列入其自联合国各机关所收到请愿书与报告书的摘要及委员会对各该请愿书及报告书的意见与建议。
四、委员会应请联合国秘书长提供关于本条第二款(子)项所称领土之一切与本公约目标有关并经秘书长接获的情报。
第十六条
本公约关于解决争端或控诉之各项条款的适用,应不妨碍联合国及其专门机构组织法或所通过公约内关于解决歧视方面争端或控诉规定的其他程序,亦不阻止本公约缔约国依照彼此间现行一般或特殊国际协定,采用其他程序以解决争端。
第三部分
第十七条
一、本公约开放给联合国会员国或其任何专门机构的会员国、国际法院规约当事国及经联合国大会邀请成为本公约缔约国的任何其他国家签字。
二、本公约须经批准。批准书应交存联合国秘书长。
第十八条
一、本公约应开放给本公约第十七条第一款所称的任何国家加入。
二、加入应向联合国秘书长交存加入书。
第十九条
一、本公约应自第27件批准书或加入书交存联合国秘书长之日后第30日起发生效力。
二、本公约对于在第27件批准书或加入书交存后批准或加入公约之国家应自该国交存批准书或加入书之日后第30日起发生效力。
第二十条
一、秘书长应收受各国于批准或加入时所作的保留并分别通知本公约所有缔约国或可成为缔约国的国家。凡反对此项保留的国家应于从此项通知书日期起算之90日内,通知秘书长不接受此项保留。
二、凡与本公约的目标及宗旨抵触的保留不得容许,其效果足以阻碍本公约所设任何机关之业务者,也不得准许。凡经至少2/3本公约缔约国反对者,应视为抵触性或阻碍性之保留。
三、前项保留得随时通知秘书长撤销。此项通知自收到之日起生效。
第二十一条
缔约国得以书面通知联合国秘书长退出本公约。退约应于秘书长接获通知之日起,一年后发生效力。
第二十二条
两个或两个以上缔约国间关于本公约的解释或适用的任何争端不能以谈判或以本公约所明定的程序解决者,除争端各方商定其他解决方式外,应于争端任何一方请求时提请国际法院裁决。
第二十三条
一、任何缔约国得随时以书面向联合国秘书长提出修改本公约之请求。
二、联合国大会应决定对此项要求采取的步骤。
第二十四条
秘书长应将下列事项通知本公约第十七条第一款所称的所有国家:
(子)依第十七条及第十八条所为的签字、批准及加入;
(丑)依第十九条本公约发生效力的日期;
(寅)依第十四条及第二十条及第二十三条接获的来文及声明;
(卯)依第二十一条所为的退约。
第二十五条
一、本公约应交存联合国档库,其中文、英文、法文、俄文及西班牙文各本同一作准。
二、联合国秘书长应将本公约的正式副本分送所有属于本公约第十七条第一款所称各类之一的国家。
相关文件
1. 全国人民代表大会常务委员会关于加入《消除一切形式种族歧视国际公约》的决定





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关于同意上海、深圳证券交易所会员管理暂行办法的批复

中国证券监督管理委员会


关于同意上海、深圳证券交易所会员管理暂行办法的批复
1998年8月3日,中国证监会


上海、深圳证券交易所:
你们上报的《关于〈关于加强会员管理的暂行规定〉的请示》(上证会字〔1998〕68号)和《关于〈深圳证券交易所会员管理暂行办法〉(送审稿)的报告》(深证发〔1998〕178号)收悉。经研究,同意你们颁布实施。


第一章 总则
第一条 为了保证证券市场安全,防范风险,进一步规范会员的组织和行为,加强对会员的监管,特制定本暂行规定。
第二条 本暂行规定适用于经上海证券交易所(以下简称“本所”)批准的会员。会员系指经有权部门批准设立,具备本所会员资格条件,具有法人地位且为本所接纳的境内证券经营机构。

第二章 会员的证券代理买卖业务
第三条 会员不得在非营业场所从事代理业务,不得为非会员从事代理业务提供便利。
第四条 从事代理业务的会员应将本所发布的即时行情和公告信息等市场信息及时在营业场所公布。
未经本所批准,会员不得将上述信息提供给机构和个人从事经营活动,不得在非营业场所将上述信息提供给其客户以外的其他机构和个人。
第五条 会员应在其营业场所设专业人员为客户提供必要的咨询服务。
第六条 从事证券代理业务的会员或其授权的下属证券营业部应与客户签订证券买卖代理协议。协议至少包括以下事项:
1.会员与客户遵守国家有关法律、法规及本所业务规则的承诺;
2.客户表明会员已向其说明证券买卖的风险;
3.会员代理业务范围和权限;
4.客户开户所需证件及其有效性的确认方式和程序;
5.委托、交割的方式、内容和要求;
6.客户保证金及证券管理有关事项;
7.交易手续费、印花税及其他收费说明;
8.会员对客户委托事项的保密责任;
9.客户应履行的交收责任;
10.违约责任及免责条款;
11.争议解决办法。
第七条 会员如向客户提供电话等自助委托方式,会员的委托系统应对自助委托过程有详细的记录,并在代理协议中充分说明自助委托的风险,明确会员与客户各自的责任。
第八条 会员在为客户开设资金账户时,必须留存客户身份证、证券账户卡复印件及其他有关资料。会员接受客户委托和办理客户提取保证金手续时,必须查验、核对客户证券帐户卡、资金账户和身份证。
第九条 会员与客户清算交割时,应当采用本所统一规定格式的交割凭证。会员应按客户要求向客户提供证券与资金明细对账单,并在营业时间内随时受理客户查询。
第十条 会员因受到处罚而影响其证券代理买卖业务的正常进行时,本所可将其代理业务转给其他会员。
第十一条 会员因故关闭、破产,本所可视具体情况,有权对会员原有资金、证券、业务经营活动、下属证券营业部机构等采取必要措施以防范风险。
第十二条 禁止会员在代理业务中从事下列行为:
1.挪用客户保证金、侵占客户保证金利息;
2.为客户融资融券,从事信用交易;
3.提高或降低本所公布的证券交易收费标准;
4.接受代为客户决定买卖品种、数量、时间、或买卖方向的全权委托;
5.侵占、挪用、拖欠客户股息、国债兑付金等损害客户合法权益的行为;
6.以不正当手段恶性竞争。

第三章 会员的证券自营业务
第十三条 会员开办自营业务,应向本所提交下列文件并经本所批准:
1.申请书;
2.中国证监会的批准文件;
3.最近6个月的营业报告和资产负债表:
4.自营业务负责人及操作人员简历;
5.自营业务管理制度;
6.本所要求的其他文件。
第十四条 会员必须以其法人名义在本所证券结算公司开设自营业务证券帐户,并通过该证券账户进行所有的自营买卖。
第十五条 会员应开设独立的自营业务资金账户,与客户的保证金账户分开管理,单独核算。
第十六条 会员应设专门管理人员及专用交易终端从事自营业务,不得影响代理业务。

第四章 强化会员内部风险管理
第十七条 会员应建立内部风险控制制度,设立专门部门,负责内部稽核、营业部管理、资金清算及交易系统管理等工作。
1.会员稽核部门负责检查会员各部门及会员所属证券营业部执行国家有关法律、法规及本所业务规则的情况。
2.会员机构管理部门负责对会员所属证券营业部实行统一归口管理。
3.会员资金清算部门负责统一管理会员及会员所属证券营业部对本所的资金清算。
4.会员交易系统管理部门应对会员及会员所属证券营业部的电脑系统、网络及通信系统、数据安全等实施有效管理。
第十八条 营业部信息系统技术管理,须达到下列要求:
1.电脑、通信系统必须符合中国证监会发布的《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)》,按照本所有关交易及结算数据接口规范要求设置,保障与本所撮合系统和结算系统准确、高效的数据传送;
2.会员应根据上述规范制定和完善内部电脑交易系统的管理制度;
3.柜台电脑系统必须对每一笔委托申报实施证券和资金前端明细核查,防止卖空、买空发生;
4.电脑及通信系统应建立备份,关键设备应具容错性,并制定定期故障检测及病毒检测的操作规程;
5.制定安全保密措施,对客户资料、交易记录及电脑系统中的数据严格管理,防止资料或数据丢失、泄密或被篡改;
6.本所提出的其他要求。
第十九条 严禁会员对本所证券登记结算公司透支,对不能正常履行清算责任的,本所有权采取限制交易、提高保证金金额等措施,防范清算风险。
第二十条 会员应妥善保存证券交易中产生的委托资料、交易记录和清算文件,其保存期应不少于15年。
第二十一条 会员应对投资者进行风险教育,组织编写风险教育宣传材料,备置于营业场所供投资者查阅。

第五章 强化报告和检查制度
第二十二条 会员应指定两名熟悉国家有关证券法律法规及本所业务规则的中、高级管理人员担任本所会员联络人,负责处理会员会籍、营业部、席位等有关事宜;根据本所要求递交有关报告文件、接收本所下发文件;向本所反映会员业务活动中的问题以及本所规定的其他职责。
第二十三条 会员应于每月前5个工作日内就上月客户投诉及处理情况上报本所。本所将于每月现场抽查5家以上会员执行本所有关规定的情况。现场抽查事前不通知会员。现场抽查情况将按中国证监会要求汇总上报中国证监会。
第二十四条 会员应于每月15日前将上月会员资产负债情况、收支情况以及自营、代理业务情况上报本所,并填报下列报表:
1.《会员资产及负债情况统计表》;
2.《会员业务收支及利润计算表》;
3.《会员自营业务统计表》;
4.《会员代理证券业务统计表》;
5.《证券营业网点经营情况统计表》。
上述报表除以书面形式报送外,还需以电子邮件或磁盘方式报送。
第二十五条 从事自营业务的会员,应于每年6月30日和12月31日过后20日内向本所报告截至该日的证券自营情况。
第二十六条 对财务状况恶化和经营风险较大的会员,本所将进行重点监控并采取措施防范可能产生的市场风险。
第二十七条 本所于每一会计年度结束后3个月内对会员实施年度检查。会员应向本所提交如下年度检查材料:
1.年度工作报告,包括国家有关法律、法规、规章、政策的执行情况、业务总结、内部管理、风险控制及机构变更等情况;
2.经具有从事证券业务资格的注册会计师签字的上一年度审计报告;
3.会员财务情况说明,包括会员债权债务情况、对外投资参股情况、对外提供借款担保情况等。
4.经有权部门年审或换发的企业法人营业执照、金融业务许可证及其他资格证书。
5.本所要求提交的其他材料。
本所将按中国证监会要求,将年度检查结果上报中国证监会。
第二十八条 会员遇有下列情况,应在两日内向本所报告:
1.受到国家有关管理部门处罚;
2.业务发生重大变化或发生严重亏损;
3.涉及重大诉讼或仲裁事项;
4.本所认为应该报告的其他事项。
第二十九条 会员遇有下列情况,应在5个工作日内向本所报告:
1.章程变更;
2.注册资本变更;
3.住所及营业地址、法定代表人、证券业务负责人变更;
4.股东发生重大变化;
5.本所认为应该报告的其他事项。
第三十条 本所有权要求会员提供会员及其客户的有关业务报表、账册、交易记录及其他文件、资料,会员不得以任何理由拒绝或拖延,或提供不真实、不准确、不完整的文件、资料。

第六章 处罚和附则
第三十一条 会员违反本所会员管理规则及本暂行规定的,本所可责令其改正,并视情节轻重单处或并处:
1.会员范围内通报批评;
2.在证监会指定报刊公开批评;
3.警告;
4.限制交易;
5.暂停自营业务或代理业务;
6.取消会籍。
会员对以上4、5、6项处罚有异议的,可自接到处罚通知之日起15天内向本所理事会申请复议;复议期间该处罚继续执行。
第三十二条 本暂行规定经本所理事会批准,报中国证监会同意后实行,修改时亦同。


为保障市场交易安全,有效防范风险,进一步规范本所会员(以下简称会员)的组织和行为,加强对会员的监管,根据中国证监会《关于加强证券交易所会员管理的通知》的规定,制订本办法。

第一章 总则
第一条 经本所批准,会员可以在本所从事下列业务:
1.专营证券代理业务,即接受投资者的委托,代理其在本所集中交易市场买卖证券。
2.专营证券自营业务,即以会员自有的资金并以会员的名义开设专门的账户,在本所集中交易市场买卖证券。
3.兼营证券代理业务和自营业务
4.本所规定的其他业务
第二条 会员从事证券代理或自营业务必须取得中国证监会颁发的经营许可证及相关资格证书。

第二章 代理业务
第三条 从事证券代理业务的会员应当与客户签订证券买卖代理协议。协议至少包括以下事项;
1.承诺遵守国家有关法律、法规及本所业务规则;
2.向客户阐明证券买卖的风险;
3.会员代理业务范围和权限;
4.客户开户所需证件及其有效性的确认方式和程序;
5.委托、交割的方式、内容和要求;
6.客户保证金及证券管理有关事项;
7.交易手续费、印花税及其他收费说明;
8.会员对客户委托事项的保密责任;
9.客户应履行的交收责任;
10.违约责任及免责条款;
11.争议解决办法。
第四条 会员如向客户提供电话等自助委托方式,其委托系统应对自助委托过程有详细的记录,并在代理协议中充分说明自助委托的风险,明确会员与客户各自的责任。
第五条 从事代理业务的会员应将本所发布的即时行情和公告等市场信息及时在营业场所公布。
未经本所批准,会员不得将上述信息提供给机构和个人从事经营活动;不得在非营业场所将上述信息提供给其客户以外的其他机构和个人。
第六条 会员在为客户开设资金账户时,必须留存客户身份证、证券账户卡复印件及其他有关资料。会员接受客户委托和办理客户提取保证金手续时,必须查验核对客户证券账户卡、资金账户和身份证。
第七条 会员与客户清算交割时,应采用本所统一规定格式的交割凭证。买进报告书以红色印制、卖出报告书以蓝色印制。买卖报告书应记载委托人姓名,股东代码,成交日期,证券种类,成交数量,单价,总价,手续费,代缴税款,应收、应付实际金额等事项。
第八条 会员应按客户要求向客户提供证券与资金明细对账单,并在营业时间内随时受理客户查询。
第九条 会员应在其营业场所配备专业人员为客户提供必要的咨询服务。
第十条 会员应对投资者进行风险教育,组织编写风险教育宣传材料,备置于营业场所供投资者查阅。
第十一条 会员不得在非营业场所从事代理业务,不得为非会员从事代理业务提供便利,严禁将本所席位以转让、租赁、承包等形式交由其他机构或个人使用。
第十二条 禁止会员在代理业务中从事下列行为:
1.挪用客户保证金、侵占客户保证金利息;
2.为客户融资融券,从事信用交易;
3.以任何方式提高或降低或者变相提高或降低本所公布的证券交易收费标准;
4.接受代客户决定证券买卖品种、数量、时间或买卖方向的全权委托;
5.侵占、挪用、拖欠客户股息、国债兑付金等损害客户合法权益的行为;
6.以不正当手段恶性竞争。
第十三条 会员受到处罚,如影响其证券代理买卖业务的正常进行,应妥善将其代理业务转给其他会员。

第三章 自营业务
第十四条 会员开办自营业务,应向本所提交下列文件并由本所批准:
1.申请书;
2.中国证监会的批准文件;
3.最近6个月的营业报告和资产负债表;
4.自营业务负责人及操作人员简历;
5.自营业务管理制度;
6.本所要求的其他文件。
第十五条 会员必须以其法人名义在深圳证券结算公司开设自营业务证券账户,并通过该证券账户进行所有的自营买卖。
第十六条 会员应开设独立的自营业务资金账户,与客户的保证金账户分开管理,单独核算。
第十七条 会员应设专门管理人员及专用交易终端从事自营业务,不得影响代理业务。

第四章 风险控制
第十八条 严禁会员对本所透支。
对财务状况恶化和经营风险较大的会员,本所将对其重点监控,必要时可采取提高保证金金额、限制交易等紧急措施防范风险。对不能正常履行清算责任的,本所可采取限制交易、暂停交易、取消会籍等措施,防止进一步扩大损失。
第十九条 会员应建立内部风险控制制度,设立专门部门,负责内部稽核、营业部管理、资金清算及交易系统管理等工作。
会员稽核部门负责检查会员各部门及会员所属营业部执行国家有关法律、法规及本所业务规则的情况。
会员机构管理部门负责对会员所属证券营业部实行统一归口管理。
会员资金清算部门负责统一管理会员对本所及会员所属证券营业部的资金清算。
第二十条 会员交易系统管理部门应对会员及所属营业部的电脑系统、网络及通信系统、数据安全等实施有效管理,并达到下列要求:
1.电脑、通信系统必须符合中国证监会发布的《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)》按照本所有关交易及结算数据接口规范要求设置,保障与本所撮合系统和结算系统准确、高效的数据传送;
2.会员应根据上述规范制定和完善内部电脑交易管理制度;
3.柜台电脑系统必须对每一笔委托申报实施证券和资金的前端明细核查,防止卖空、买空发生;
4.电脑及通信系统应建立备份,关键设备应具容错性,并制定定期故障检测及病毒检测的操作规程;
5.制定安全保密措施,对客户资料、交易记录及电脑系统中的数据严格管理,防止资料或数据丢失、泄密或被篡改;
6.本所提出的其他要求。
第二十一条 会员应妥善保存证券交易中产生的委托资料、交易记录和清算文件,其保存期应不少于15年。

第五章 报告、检查事项
第二十二条 会员应指定两名熟悉国家有关证券法律法规及本所业务规则的中、高级管理人员担任本所会员联络人,负责处理会员会籍、席位等有关事宜;根据本所要求递交有关报告文件、接收本所下发文件;向本所反映会员业务活动中的问题以及本所规定的其他职责。
第二十三条 会员应于每月过后5日内就客户投诉及处理情况上报本所。
第二十四条 会员应于每月15日前将上月会员资产负债情况、收支情况以及自营、代理业务情况上报本所,并填报下列报表:
1.《会员资产及负债情况统计表》;
2.《会员业务收支及利润计算表》;
3.《会员自营业务量统计表》;
4.《会员代理证券业务统计表》;
5.《证券营业网点经营情况统计表》。
上述报表除以书面形式报送外,还需以电子邮件或磁盘方式报送。
第二十五条 从事自营业务的会员,应于每年6月30日和12月31日过后20日内向本所报告截至该日的证券自营情况。
第二十六条 本所于每一会计年度结束后3个月内结会员实施年度检查。会员应向本所提交如下年度检查材料:
1.年度工作报告,包括国家有关法律、法规、规章、政策的执行情况、业务总结、内部管理、风险控制及机构变更等情况;
2.经具有从事证券业务资格的注册会计师签字的上一年度审计报告;
3.会员财务情况说明,包括会员债权债务情况、对外投资参股情况、对外提供借款担保情况等。
4.经有权部门年审或换发的企业法人营业执照、金融业务许可证及其他资格证书。
5.本所要求提交的其他材料。
本所在年度检查结束后两个月内,将年度检查结果上报中国证监会。
第二十七条 会员遇有下列情况,应在两日内向本所报告:
1.受到国家有关管理部门处罚;
2.业务发生重大变化或发生严重亏损;
3.涉及重大诉讼或仲裁事项;
4.本所认为应该报告的其他事项。
第二十八条 会员遇有下列情况,应在5个工作日内向本所报告:
1.章程变更;
2.注册资本变更;
3.住所及营业地址、法定代表人、证券业务负责人变更;
4.股东发生重大变化;
5.本所认为应该报告的其他事项。
第二十九条 本所每月现场抽查5家以上会员执行本所有关规定的情况。现场抽查事前不通知会员。现场抽查情况于次年1月底前汇总上报中国证监会。
第三十条 本所有权要求会员提供会员及其客户的有关业务报表、账册、交易记录及其他文件、资料,会员不得以任何理由拒绝或拖延,或提供不真实、不准确、不完整的文件、资料。

第六章 附则
第三十一条 会员违反本所会员管理规则的,本所可责令其改正,并视情节轻重单处或并处:
1.会员范围内通报批评;
2.在证监会指定报刊公开批评;
3.警告;
4.限制交易;
5.暂停自营业务或代理业务;
6.取消会籍。
会员对以上4、5、6项处罚有异议的,可自接到处罚通知之日起15天内向本所理事会申请复议;复议期间该处罚继续执行。
第三十二条 本办法由本所负责解释。
第三十三条 本办法经本所理事会通过,报中国证监会批准后生效,修改时亦同。
第三十四条 本办法自公布之日起实施。

会员业务资料统计表
报送单位:
联络人:
联系电话(含区号):
传真号码(含区号):
报送时间:
证券业务负责人签字:
会员单位盖章:
表01--1:会员资产负债情况统计表
(证券公司、单独核算证券业务的信托投资公司专用)
填报单位: 会员代码: 截止日期:
----------------------------------------------------------------------------------------------------------
| 编号 | 项目名称 |本期金额(元)| 编号 | 项目名称 |本期金额(元)|
|--------------------------------------|--------------|----------------------------------------------|
|一、流动资产 | |一、流动负债 |
|--------------------------------------|--------------|----------------------------------------------|
| 1101|现金和银行存款 | |2101|短期借款 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1102|拆出现金 | |2102|拆入资金 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1103|买入返售证券 | |2103|代发行证券款 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1104|应收帐款 | |2104|代兑付证券款 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
|11041|其中:一年以内 | |2105|客户存入委托资金 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
|11042| 一年至二年 | |2106|其他应付代理证券款 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
|11043| 二年以上 | |2107|卖出回购证券款 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1105|减:坏帐准备 | |2108|应付帐款 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1106|应收帐款净额 | |2109|其他应付款 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1107|其他应收款 | |2110|应付工资 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1108|自营证券 | |2111|应付福利费 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1109|代理证券 | |2112|应交税金 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1110|待摊费用 | |2113|应付股利/利润 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1111|外币兑换 | |2114|预提费用 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1112|待处理流动资产损失 | |2115|其他流动负债 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1113|其他流动资产 | |2100|流动负债合计 | |
|----------|--------------------------|--------------|------------------------------|--------------|
| 1100|流动资产合计 | |二、长期负债 | |
|--------------------------------------|--------------|------------------------------|--------------|
|二、长期投资 | |2200|长期负债合计 | |
|--------------------------------------|--------------|------------------------------|--------------|
| 1201|债券投资 | |三、少数股东权益 | |
|----------|--------------------------|--------------|------------------------------|--------------|
| 1202|股权投资 | |2300|少数股东权益 | |
|----------|--------------------------|--------------|------------------------------|--------------|
| 1203|其他投资 | |四、所有者权益 | |
|----------|--------------------------|--------------|------------------------------|--------------|
| 1204|减:投资风险准备 | |2401|实收资本 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1200|长期投资合计 | |2402|资本公积 | |
|--------------------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
|三、固定资产合计 | |2403|盈余公积 | |
|--------------------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1300|固定资产合计 | |2404|未分配利润 | |
|--------------------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
|四、其他资产 | |2400|所有者权益合计 | |
|--------------------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1400|其他资产合计 | | | | |
|----------|--------------------------|--------------|------------------------------|--------------|
|总资产 | | |负债及所有者权益 | |
|----------|--------------------------|--------------|------------------------------|--------------|
| 1000|资产总计 | |2000|负债及所有者权益总计| |
----------------------------------------------------------------------------------------------------------
负责人: 制表人: 联系电话: 报出日期:
表01--2:会员资产负债情况统计表
(未单独核算证券业务的信托投资公司专用)
填报单位: 会员代码: 截止日期:
----------------------------------------------------------------------------------------------------------
| 编号 | 项目名称 |本期金额(元)| 编号 | 项目名称 |本期金额(元)|
|--------------------------------------|--------------|----------------------------------------------|
|一、流动资产 | |一、流动负债 |
|--------------------------------------|--------------|----------------------------------------------|
| 1101|现金和银行存款 | |2101|短期借款 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1102|拆出现金 | |2102|拆入资金 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1103|买入返售证券 | |2103|代发行证券款 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1104|应收帐款 | |2104|代兑付证券款 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
|11041|其中:一年以内 | |2105|客户存入委托资金 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
|11042| 一年至二年 | |2106|其他应付代理证券款 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
|11043| 二年以上 | |2107|卖出回购证券款 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1105|减:坏帐准备 | |2108|应付帐款 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1106|应收帐款净额 | |2109|其他应付款 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1107|其他应收款 | |2110|应交公司利润 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1108|自营证券 | |2111|其他流动负债 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1109|代理证券 | |2100|流动负债合计 | |
|----------|--------------------------|--------------|------------------------------|--------------|
| 1110|其他流动资产 | |二、长期负债 | |
|----------|--------------------------|--------------|------------------------------|--------------|
| 1100|流动资产合计 | |2200|长期负债合计 | |
|--------------------------------------|--------------|------------------------------|--------------|
|二、长期投资 | |三、所有者权益 | |
|--------------------------------------|--------------|------------------------------|--------------|
| 1201|债券投资 | |2401|拨付的证券营运奖金 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1202|股权投资 | |2402|公积金 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1203|其他投资 | |2403|公益金 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1200|长期投资合计 | |2404|留存利润 | |
|--------------------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
|三、固定资产 | |2400|所有者权益合计 | |
|--------------------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1300|固定资产合计 | | | | |
|--------------------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
|四、其他资产 | | | | |
|--------------------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1400|其他资产合计 | | | | |
|----------|--------------------------|--------------|------------------------------|--------------|
|总资产 | | |负债及所有者权益 | |
|----------|--------------------------|--------------|------------------------------|--------------|
| 1000|资产总计 | |2000|负债及所有者权益总计| |
----------------------------------------------------------------------------------------------------------
负责人: 制表人: 联系电话: 报出日期:
表02--1:会员证券业务收支及利润计算表
(证券公司专用)
填报单位: 会员代码: 截止日期:
----------------------------------------------------------------------------------------------
| 编号 | 项目名称 | 本期数 | 本年累计数 |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
|一、营业收入 | | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6101|自营证券买卖差价收入 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6102|股票发行与配售承销手续费收入 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6103|证券代理买卖收入 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6110|投资基金管理费收入 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6104|其他手续费收入 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6105|利息收入 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6106|金融企业往来收入 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6107|投资收益 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6108|汇兑净收入 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6109|其他营业收入 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6100|营业收入合计 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
|二、营业支出 | | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6201|手续费支出 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6202|利息支出 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6203|金融企业往来支出 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6204|营业费用 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 62041|其中:股票发行与配售承销费用 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6205|其他营业支出 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6200|营业支出合计 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
|三、营业税及附加| | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6300|营业税及附加 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
|四、营业利润 | | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6400|营业利润 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6401|加:营业外收入 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6402|以前年度损益调整 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6403|减:营业外支出 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
|五、利润总计 | | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6500|利润总计 | | |
----------------------------------------------------------------------------------------------
负责人: 制表人: 联系电话: 报出日期:
编表说明:“股票发行与配售承销手续费收入”填报扣除相关费用之前的金额。
表02--2:会员证券业务收支及利润计算表
(信托投资公司专用)
填报单位: 会员代码: 截止日期:
----------------------------------------------------------------------------------------------
| 编号 | 项目名称 | 本期数 | 本年累计数 |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
|一、营业收入 | | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6101|自营证券买卖差价收入 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6102|股票发行与配售承销手续费收入 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6103|证券代理买卖收入 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6104|其他手续费收入 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6105|利息收入 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6106|金融企业往来收入 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6107|投资收益 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6108|汇兑净收入 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6109|其他营业收入 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6110|营业收入占信托投资公司营业收入的百分比 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
|二、营业支出 | | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6201|手续费支出 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6202|利息支出 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6203|金融企业往来支出 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6204|营业费用 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 62041|其中:股票发行与配售承销费用 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6205|其他营业支出 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6210|营业支出占信托投资公司营业支出的百分比 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
|三、营业税及附加| | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6310|营业税及附加 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
|四、营业利润 | | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6410|营业利润占信托投资公司营业利润的百分比 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6401|加:营业外收入 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6402|以前年度损益调整 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6403|减:营业外支出 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
|五、利润总计 | | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6510|利润总计 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6610|利润总计占信托投资公司利润总额的百分比 | | |
----------------------------------------------------------------------------------------------
负责人: 制表人: 联系电话: 报出日期:
编表说明:“股票发行与配售承销手续费收入”填报扣除相关费用之前的金额。
表03:会员自营业务统计表
填报单位: 会员代码: 截止日期:
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| 项目名称 |上市股票|国债现货|投资基金|新发行股票|可转换债券| 其 他 | 合 计 |
|------------------------|--------|--------|--------|----------|----------|----------|----------------|

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   交通肇事罪,是指违反交通运输管理法规,因而发生重大事故,致人重伤、死亡或者使公私财产遭受重大损失的行为。在理论上,关于交通肇事罪的定义一般都是依据我国现行《刑法》第133条的规定来表述的,该条规定:“违反交通运输管理法规,因而发生重大事故,致人重伤、死亡或者使公私财产遭受重大损失的,处三年以下有期徒刑或者拘役;交通运输肇事后逃逸或者有其他特别恶劣情节的,处三年以上七年以下有期徒刑;因逃逸致人死亡的,处七年以上有期徒刑。”这是我国关于交通肇事罪立法的明确规定。交通肇事罪,可以说在我国现行刑法危害公共安全罪一章中,是适用最为频繁的一个罪名。当前由于机动车数量的激增以及人们出行的频繁,交通肇事罪与人们生活的联系日益密切。而鉴于司法实务界和普通群众关于交通肇事罪认识的一些误区,笔者期望籍此改变人们错误的认识,以加强人们对交通肇事罪的认识。
    一、我国关于交通肇事罪的立法现状
   1.交通肇事罪的法定刑分三档,分别是三年以下有期徒刑或者拘役,三年以上七年以下有期徒刑和七年以上有期徒刑,其最高刑是15年有期徒刑。我们知道交通肇事罪作为危害公共安全罪之一,其所侵犯的共同客体是公共安全,即不特定多数人生命财产和重大公私财产安全,在现实生活中交通肇事罪所造成的损害往往是比较大的,这是由于其特殊的客体所决定的。然而,其法定刑在逃逸致人死亡如此惨重的后果面前依然是15年有期徒刑,笔者认为交通肇事罪的法定刑过于轻微。在现代社会,人们尤其是年轻人的生活节奏加快,有部分人为了放松,就经常相约在公共道路上飙车,不顾他人的人身和财产的安全,这种完全忽视他人生命与财产的行为理应受到法律的严厉制裁,而不是对他们的交通肇事行为加以同情,仅处以如此低的刑罚。
   2.“交通肇事后逃逸”,是指在发生交通事故后,为逃避法律追究而逃跑的行为。肇事后逃逸行为不仅破坏了交通事故的现场,往往还使得在肇事中受伤的人员得不到及时的救护以致伤重死亡,还会使本可以避免的损失因没有采取必要的措施,以致使公私财产的损失扩大。因此对肇事后逃逸行为规定更重的刑罚是与罪刑相一致的原则相适应的,也是严厉打击这类犯罪所必需的。
   3.“因逃逸致人死亡”,是指行为人在交通肇事后为逃避法律追究而逃跑,致使被害人因得不到救助而死亡的情形。笔者认为,要成立“因逃逸而致人死亡”这一要件必须符合下列条件:其一,行为人在交通肇事后有逃逸行为;其二,发生了被害人死亡的后果;如果被害人由于他人的救护而幸免于难的,即使肇事者有事后逃逸行为,亦不适用该款。其三,被害人的死亡和肇事者的逃逸行为之间存在直接因果关系;其四,“因逃逸致人死亡”必须以逃逸前的行为已经构成交通肇事罪为前提。
   4.交通事故造成公私财产或者他人财产直接损失,负事故全部或者主要责任,无能力赔偿数额在30万元以上的,构成交通肇事罪,处三年以下有期徒刑或者拘役;造成公共财产或者他人财产直接损失,负事故全部或者主要责任,无能力赔偿数额在六十万元以上的,属于“有其他特别恶劣情节”,处三年以上七年以下有期徒刑。司法解释将财产损失数额限定为“无能力赔偿数额”,据此,在没有造成人员伤亡的情况下,不管交通肇事行为造成何种损失,只要行为人能够赔偿,便不成立犯罪。司法解释的如此规定,显然有违法律面前人人平等的原则。
   5.交通肇事后,单位主管人员、机动车辆所有人、承包人或者乘客指使肇事者逃逸,致使被害人因得不到救助而死亡的,以交通肇事罪的共犯论处。笔者认为,逃逸行为虽然是故意的,但逃逸行为不能构成刑法上的任何犯罪,逃逸行为只能被作为交通肇事罪的法定加重情节。根据我国刑法第二十五条的规定:“共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪,不以共同犯罪论处;应当负刑事责任的,按照他们所犯的罪分别处罚。”这是我国法律关于共同犯罪的明文规定,当前理论界对于共同犯罪只存在于共同故意犯罪已基本没有了分歧,而最高院的这一解释明显是与刑法关于共同犯罪问题不相符合的。
    二、对我国交通肇事罪的立法完善
   1.适当提高交通肇事罪的法定刑。根据我国现行《刑法》第133条的规定,对交通肇事罪的刑事处罚最高刑为15年有期徒刑,对交通肇事犯罪惩处力度明显是不够的。一方面当今社会,交通肇事刑事案件居高不下,这对广大人民群众的生命健康以及财产安全产生了极大威胁。另一方面,一些恶意交通肇事者置他人的生命财产安全于不顾,因此笔者强烈建议提高交通肇事罪的法定刑,加大对交通肇事行为的处罚力度,为社会创造一种祥和安全的公共交通环境。
   2.改变关于“交通运输肇事后逃逸”的认定,明确逃逸行为即为交通肇事行为人肇事后,不及时救助被害人,只要行为人有不救助被害人的情形就可以认定为“交通运输肇事后逃逸”。根据有关司法解释,“逃逸”,是指在发生交通事故后,为逃避法律追究而逃跑的行为。笔者认为,所谓交通肇事后逃逸是指在发生交通事故后,肇事的主要责任者逃离肇事现场,没有立即帮助救护受伤人员,采取防止损失扩大的必要措施,其核心在于没有及时救助被害人,而不是最高院解释的“为逃避法律追究而逃跑”。犯罪后为逃避法律追究而逃跑,对于犯罪人而言可谓“人之常情”。换言之,犯罪后为逃避法律追究而逃跑,是不具备期待可能性的,正因为如此我们才在《刑法》中设置自首制度,期待犯罪嫌疑人主动向追诉机关自动投案。
   3.撤销关于交通肇事罪认定“无能力赔偿数额”的规定,把“无能力赔偿数额”作为法院量刑的情节而不是作为定罪依据。
司法解释中将财产损失限定为“无能力赔偿数额”的规定是极其不合理的。根据相关司法解释规定可知,只要交通肇事行为人肇事后能赔偿被害人的损失,基本上就可以免除交通肇事行为人的刑事责任,这种解释明显与人们的司法认识是不一致的。法律的生命在于维护和体现社会正义,而如果将金钱作为衡量犯罪的标准,这显然是难以让国民接受的。罪刑法定、法律面前人人平等观念早已深入人心,如果任由犯罪行为人以金钱作为“弥补”其犯罪行为的过错,这将严重伤害人们的法律感情,破坏正常的法律秩序。虽然,对被害人进行赔偿能极大的消除被害人对社会的不满与安抚被害人收到的创伤,但是司法解释的类似规定明显是与先带司法精神不相符的。
   4.撤销关于交通肇事罪中的共犯认定。根据相关司法解释规定,交通肇事后,单位主管人员、机动车辆所有人、承包人或者乘客指使肇事者逃逸,致使被害人因得不到救助而死亡的,以交通肇事罪的共犯论处。这一规定明显与我国《刑法》25条关于共同犯罪的规定相悖,可以说这是笔者所不能接受的。交通肇事后,单位主管人员、机动车辆所有人、承包人或者乘客指使肇事者逃逸,这种行为完全可以认定为窝藏、包庇行为,以窝藏、包庇罪定罪处罚。一方面,刑法关于窝藏包庇罪的最高刑为十年有期徒刑,鉴于单位主管人员、机动车辆所有人、承包人或者乘客指使肇事者逃逸的行为相对来说危害较小,其只是指使,应该说其指使行为构成刑法总论中的教唆行为,对其处以10年有期徒刑足以遏制类似行为的再发生。另一方面,如果将其指使交通肇事行为人的行为认定为交通肇事罪的共同犯罪,这与刑法关于共同犯罪的规定是极其不相符合的。因此笔者建议将交通肇事后,单位主管人员、机动车辆所有人、承包人或者乘客指使肇事者逃逸致使被害人因得不到救助而死亡的行为认定为包庇罪,而不是认定为交通肇事罪的共同犯罪。这种处理将能较好的解决刑法总论中关于共同犯罪的理论以及对类似行为的打击。


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河南省新蔡县法院 李晓庆
15893980223