中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会公告
〔2013〕18号



　　　 现公布《证券投资基金销售机构通过第三方电子商务平台开展业务管理暂行规定》，自公布之日起施行。



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中国证监会

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2013年3月15日



附件：《证券投资基金销售机构通过第三方电子商务平台开展业务管理暂行规定》.doc




证券投资基金销售机构通过第三方电子商务平台开展业务管理暂行规定



　　　第一条 为了进一步拓宽公开募集证券投资基金（以下简称基金）的销售渠道，保障基金销售机构在第三方电子商务平台上基金销售活动的安全有序开展，维护基金投资人合法权益，根据《证券投资基金销售管理办法》等有关法律法规，制定本规定。
　　　第二条 本规定所称第三方电子商务平台，是指在通过互联网开展的基金销售活动中，为基金投资人和基金销售机构之间的基金交易活动提供辅助服务的信息系统。
　　　第三条 基金交易账户开户、宣传推介、基金份额的申购（认购）和赎回、相关投资顾问咨询和投诉处理等基金销售服务应当由基金销售机构提供。
　　　第三方电子商务平台可以为基金销售机构开展基金销售业务提供辅助服务。第三方电子商务平台自行开展基金销售业务的，其经营者应当取得基金销售业务资格。
　　　第四条 第三方电子商务平台为基金销售机构的销售业务提供辅助服务的，其经营者应当按照中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定进行备案；未报中国证监会备案的，第三方电子商务平台经营者不得开展相关业务。
　　　基金销售机构通过第三方电子商务平台开展基金销售业务的，应当于业务开展后5个工作日内报中国证监会备案。
　　　第五条 中国证监会及其派出机构依照法律法规、中国证监会的相关规定，对基金销售机构和第三方电子商务平台经营者的相关行为实施监督管理。中国证监会及其派出机构可以对基金销售机构及第三方电子商务平台经营者的相关行为进行日常监管和现场检查，基金销售机构及第三方电子商务平台经营者应予配合。
　　　第六条 第三方电子商务平台经营者为基金销售业务提供辅助服务的，应当具备下列条件：
　　　（一）为中华人民共和国境内依法设立的企业法人，网站接入地在中华人民共和国境内；
　　　（二）取得互联网行业主管部门颁发的相关电信业务经营许可证满3年；
　　　（三）诚信记录良好，最近3年没有受到重大行政处罚或者刑事处罚；
　　　（四）具有健全的组织机构、业务规则、规章制度，有完善的内部控制和风险管理制度；
　　　（五）具有与电子商务平台经营规模相适应的管理人员、技术人员和客户服务人员；
　　　（六）具有保障电子商务平台安全运行的信息系统，与基金销售机构、相关服务提供商相应的技术系统完成了联网测试；
　　　（七）具有与开展基金销售业务辅助服务相适应的安全管理措施和安全防范技术措施，信息安全保障水平符合国家规定的标准；
　　　（八）符合法律、行政法规规定的其他条件。
　　　第七条 第三方电子商务平台经营者报中国证监会备案的文件应当包括备案报告、工商注册登记资料、电信业务经营许可证、商业计划书、信息技术系统实施方案、内部控制管理制度、与基金销售机构以及投资人之间协议样本、法律意见书等材料。
　　　基金销售机构报中国证监会备案的文件应当包括业务方案、风险管理与应急处理制度、与相关各方签署的合作协议、技术系统联网测试报告等材料。
　　　第八条 基金销售机构通过第三方电子商务平台开展基金销售活动，应当符合法律法规和中国证监会的有关规定，保证基金销售结算资金安全，确保销售适用性原则的贯彻落实。
　　　第九条 通过第三方电子商务平台开展基金销售业务的，基金销售机构应当进行充分评估论证，履行必要的内部决策程序，并制定相应的风险管理和应急处理制度，维护基金投资人合法权益。
　　　第十条 通过第三方电子商务平台开展基金销售活动的，基金销售机构的信息技术系统应当符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的要求，具备基金交易账户与投资人信息管理、基金交易、销售适用性实施、投资人服务等功能。
　　　第三方电子商务平台为基金销售机构的销售服务活动提供技术支持的，其信息技术系统应当符合《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》和《网上基金销售信息系统技术指引》等的要求。
　　　第十一条 基金销售机构通过第三方电子商务平台开展基金销售活动的，可以自行选择投资人身份认证、支付结算等相关服务提供商。
　　　第十二条 基金销售机构与第三方电子商务平台经营者、投资人身份认证和支付结算等相关服务提供商应当签署合作协议，明确约定各自在基金产品销售、投资人服务、信息安全保障、风险控制、技术支持等方面的权责义务，确保分工清晰、责任明确。
　　　基金销售机构与第三方电子商务平台经营者的合作协议还应当包括协议到期、合作终止以及一方资格被暂停或取消后妥善处理相应业务的方案、违约责任等内容。
　　　因第三方电子商务平台原因导致基金投资人合法权益受到损害的，其经营者应当承担赔偿责任。
　　　第十三条 基金销售机构通过第三方电子商务平台开展基金销售活动的，应当在第三方电子商务平台的醒目位置披露其工商登记信息和基金销售业务资格信息，并提示基金销售服务由基金销售机构提供。
　　　第十四条 第三方电子商务平台经营者应当向基金销售机构提供基金投资人的资料信息，包括但不限于姓名、证件类型、证件号码、联系方式等资料。
　　　第十五条 第三方电子商务平台经营者为基金投资人开立账户的，应当对基金投资人账户进行实名制管理，该账户可以用于基金投资人在第三方电子商务平台完成的基金交易记录的展示。
　　　第十六条 基金销售机构、第三方电子商务平台经营者和相关服务提供商应当保证基金投资人身份资料及交易信息的安全。除法律法规规定的情形外，基金销售机构、第三方电子商务平台经营者和相关服务提供商不得将相关信息泄露给任何机构或者个人。
　　　第十七条 基金销售机构和第三方电子商务平台经营者违反相关法律法规及本规定的，中国证监会可以依法责令整改，暂停办理相关业务，情节严重的，取消业务备案；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案等行政监管措施；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
　　　第十八条 本规定自公布之日起施行。
　
　
　
　
　
浙江省人民政府


浙江省信访事项复查复核办法


省政府令第290号


　　《浙江省信访事项复查复核办法》已经省人民政府第84次常务会议审议通过，现予公布，自2012年3月1日起施行。

　　代省长

　　二○一一年十二月十六日


　　

　　浙江省信访事项复查复核办法

　　第一章总则
　　第一条为了规范信访事项复查、复核工作，保障信访人的合法权益，引导信访人依法有序信访，促进行政机关依法履行职责，根据国务院《信访条例》等有关法律、法规的规定，结合本省实际，制定本办法。
　　第二条本省行政区域内行政机关的信访事项复查、复核工作，适用本办法。
　　本办法所称信访事项复查，是指信访人不服有关行政机关作出的信访事项处理决定而提出申请，依法由原处理行政机关的上一级行政机关对该信访事项处理决定及有关情况进行审查并作出决定的行为。
　　本办法所称信访事项复核，是指信访人不服复查机关作出的信访事项复查决定而提出申请，依法由原复查机关的上一级行政机关对该信访事项复查决定及有关情况进行审查并作出决定的行为。
　　第三条信访事项复查、复核，应当遵循依法依政策、查明事实、分清责任、公正合理、便民高效的原则。
　　第四条各级人民政府和县级以上人民政府工作部门是信访事项复查、复核机关（以下简称复查、复核机关）。复查、复核机关应当依照国务院《信访条例》和本办法的规定履行信访事项复查、复核职责。
　　第五条县级以上人民政府负责信访工作的机构（以下简称信访工作机构）具体办理本级人民政府的信访事项复查、复核工作，履行下列职责：
　　（一）受理和办理复查、复核申请；
　　（二）按照职责权限指导和监督信访事项复查、复核工作；
　　（三）办理经复核终结的信访事项备案；
　　（四）研究复查、复核中发现的问题，并及时向有关机关提出改进工作的建议；
　　（五）法律、法规和规章规定的其他职责。
　　县级以上人民政府可以根据实际工作需要，确定信访工作机构以外的其他工作机构（部门）具体办理本级人民政府的信访事项复查、复核工作。
　　第六条县级以上人民政府具体办理信访事项复查、复核工作的机构（部门）应当落实复查、复核工作人员，加强业务培训和教育，保证与复查、复核工作任务相适应。
　　第七条县级以上人民政府应当建立健全政府领导、部门负责、社会参与的信访事项复查、复核工作机制。
　　办理信访事项复查、复核，应当根据实际情况组织相关专家、社会团体、社会志愿者等参与，运用咨询、调解、听证等方式，提高复查、复核工作质量和效率。
　　第二章申请与受理
　　第八条依照本办法的规定申请信访事项复查、复核的信访人是申请人，原信访事项处理、复查机关是被申请人。
　　同一信访事项复查、复核的申请人超过5人的，申请人可以推选1至5名代表人参加复查、复核。代表人参加复查、复核的行为对其所代表的申请人发生效力；但代表人撤回复查、复核申请，变更或者放弃复查、复核请求，以及进行和解、调解的，必须经被代表的申请人同意。
　　第九条信访人应当自收到信访事项处理、复查意见书之日起30日内向复查、复核机关提出复查、复核申请；因不可抗力或者其他正当事由在规定期限内无法提出的，应当在障碍消除后5日内向复查、复核机关提出申请并说明延长申请的理由。
　　第十条提出复查、复核申请，应当符合下列条件：
　　（一）申请人是不服信访事项处理、复查意见的原信访人；
　　（二）属于信访事项复查、复核范围，且属于复查、复核机关职权范围的；
　　（三）有具体的复查、复核请求和事实、理由；
　　（四）在规定申请期限内提出。
　　第十一条申请人应当按照下列规定，向有关行政机关提出复查、复核申请：
　　（一）被申请人是人民政府的，应当向上一级人民政府提出申请。
　　（二）被申请人是县级以上人民政府工作部门的，可以向本级人民政府提出申请，也可以向上一级主管部门提出申请；不能确定上一级主管部门的，应当向本级人民政府申请；实行垂直领导的，应当向上一级主管部门提出申请；是省人民政府工作部门的，应当向省人民政府提出申请。
　　（三）被申请人是县级以上人民政府依法设立的派出机关的，应当向设立该派出机关的人民政府提出申请；是政府工作部门依法设立的派出机构,且以自己名义作出信访事项处理、复查意见的，应当向设立该派出机构的部门或者该部门的本级人民政府提出申请。
　　（四）被申请人是法律、法规授权的组织，应当向直接管理该组织的政府工作部门或者人民政府提出申请。
　　（五）作为被申请人的原行政机关分立、合并、撤销或者职能调整的，应当向继续行使职权的行政机关的上一级行政机关提出申请；职责不清的，由上一级人民政府指定。
　　第十二条提出复查、复核申请，应当采用书面形式；书面申请确有困难的，可以口头申请，由复查、复核机构制作复查、复核申请笔录，经申请人核实后签字或者盖章确认。
　　第十三条提出复查、复核申请，应当提交下列材料：
　　（一）申请书，内容包括姓名或者名称、住址、联系方式，复查、复核的具体请求、事实和理由，申请人签名或者盖章、申请日期。
　　（二）申请人的身份证明；委托他人申请的，被委托人还应当向复查、复核机关提交其身份证明及授权委托书。
　　（三）信访事项处理、复查意见书的原件。
　　（四）相关证据材料。
　　（五）需由申请人提供的其他材料。
　　第十四条复查、复核机关收到复查、复核申请后，应当在7日内进行审查，对符合本办法第十条规定的申请，应当予以受理，并书面告知申请人，同时将申请书副本或者申请笔录复印件送达被申请人。
　　复查、复核申请材料不齐全或者表述不清楚的，复查、复核机关应当当场或者自收到该申请之日起7日内书面通知申请人需要补正的内容。申请材料补正之日为收到申请之日。
　　第十五条经审查，复查、复核申请有下列情形之一的，复查、复核机关不予受理，并按照第二十八条规定作出不予受理的复查、复核决定：
　　（一）不符合本办法第十条规定的；
　　（二）属于依法应当或者已经通过诉讼、仲裁、行政复议等法定途径解决的投诉请求的；
　　（三）属于依法应当由各级人民代表大会及县级以上各级人民代表大会常务委员会、人民法院、人民检察院处理的信访事项的；
　　（四）属于对依照技术标准、技术规范作出的鉴定、认定、检测、检验、检疫等结论的投诉请求的；
　　（五）要求审查行政机关制定、发布的具有普遍约束力的决定、命令的；
　　（六）信访事项正在处理或者已经终结的；
　　（七）申请的内容超过原信访事项处理、复查的请求范围的；
　　（八）法律、法规和规章规定的其他不予受理的情形。
　　不予受理复查、复核意见书应当载明不予受理的理由；对其中不属于本机关复查、复核职权范围的申请，应当同时告知申请人向有权机关提出。
　　第十六条被申请人应当自收到本办法第十四条第一款规定的申请书副本或者申请笔录复印件之日起5日内提出书面答复，并提交作出信访事项处理、复查意见的证据、依据和其他有关材料。被申请人不答复的，不影响复查、复核程序的进行。
　　第十七条复查、复核工作人员与被申请复查、复核的信访事项或者信访人有直接利害关系的，应当自行回避；当事人也可以提出回避申请。
　　第三章办理与决定
　　第十八条复查、复核机关应当对原信访事项处理、复查机关的职责权限，作出信访事项处理、复查意见的事实认定、依据适用及办理程序等进行全面审查。
　　第十九条复查、复核机关原则上采取书面审查的办法，但申请人提出要求或者复查、复核机关认为有必要时，可以听取申请人陈述事实和理由，要求被申请人、有关单位和人员说明情况。
　　第二十条复查、复核机关认为需要进一步核实有关情况的，可以向有关单位和人员调查取证，查阅、复制、调取有关文件和资料，向有关人员进行询问。调查人员不得少于2人。
　　复查、复核工作人员对于调查中涉及的国家秘密、商业秘密和个人隐私的，应当保密。
　　被调查单位和人员应当依法配合调查人员的工作，不得拒绝或者阻挠。
　　第二十一条复查、复核机关可以通过召开征询意见会、协调会、论证会等方式，听取有关部门、单位和专家对复查、复核事项的意见；也可以召集有关部门、单位代表和专家，组成审查小组进行审查。
　　第二十二条对重大、复杂、疑难的复查、复核事项，复查、复核机关可以组织听证，具体程序按照省人民政府有关信访听证的规定执行。
　　经过听证的复查、复核意见，复查、复核机关可以依法向社会公示。
　　第二十三条申请人在复查、复核决定作出前，经复查、复核机关同意，可以自愿撤回复查、复核申请。
　　申请人撤回申请后，不得以同一事实和理由再次提出申请，但申请人能够证明撤回申请违背其真实意愿的除外。
　　第二十四条原信访事项当事人在复查、复核过程中，可以自行和解，也可以申请复查、复核机关调解。
　　自行和解的，申请人应当向复查、复核机关提交书面和解协议。和解协议内容不违反法律规定、不损害公共利益和他人合法权益的，复查、复核机关应当准许，并书面告知申请人。
　　经调解达成协议的，复查、复核机关应当制作调解书。调解书应当载明信访事项处理请求、事实、理由和调解结果，并加盖复查、复核机关印章。调解书经双方签字后生效。调解未达成协议的，复查、复核机关应当及时作出复查、复核决定。
　　第二十五条复查、复核机关受理复查、复核申请后，有下列情形之一的，中止办理：
　　（一）主要证据正在其他法定程序确认过程中；
　　（二）复查、复核涉及法律、法规、规章或者政策适用问题，需要有权机关作出解释或者确认；
　　（三）作为申请人的自然人下落不明或者被宣告失踪的；
　　（四）其他需要中止复查、复核的情形。
　　中止复查、复核的原因消除后，应当及时恢复办理。
　　复查、复核机关中止或者恢复办理的，应当书面告知申请人。
　　第二十六条复查、复核机关受理复查、复核申请后，有下列情形之一的，终结办理：
　　（一）经复查、复核机关同意撤回申请的；
　　（二）自行和解达成协议并经复查、复核机关准许的；
　　（三）经复查、复核机关调解达成协议的；
　　（四）法律、法规和规章规定的其他应予终结复查、查核的情形。
　　终结办理应当书面告知申请人，同时不再作出复查、复核决定。
　　第二十七条复查、复核机关经过审查后，应当按照下列规定作出复查、复核决定：
　　（一）原信访事项处理或者复查决定认定事实清楚、证据充分、适用依据正确、程序合法、内容适当的，予以维持；
　　（二）原信访事项处理或者复查决定认定主要事实不清、证据不足、适用依据错误、违反法定程序、超越或者滥用职权、明显不当的，予以变更或者撤销。予以撤销的，应当责令被申请人限期重新作出处理、复查决定，但属于应当不予受理而受理的除外。
　　重新处理、复查信访事项的被申请人，不得以同一事实和理由作出与原处理、复查决定内容相同或者基本相同的决定，但因程序不合法重新作出的除外。申请人对重新作出的信访事项处理、复查决定不服的，可以依法申请复查、复核。
　　第二十八条复查、复核机关应当自收到申请之日起30日内作出复查、复核决定；但补正申请材料、举行听证、专家论证、组织审查小组审查、和解、调解、中止等所用时间不计算在内。
　　复查、复核机关作出复查、复核决定，应当制作复查、复核意见书，加盖复查、复核机关印章或者复查、复核专用章。
　　复查、复核机关作出复查、复核决定后，应当在15日内将复查、复核意见书送达申请人。送达程序参照《中华人民共和国民事诉讼法》的有关规定执行。
　　第二十九条复核决定为信访事项办理终结意见。申请人对复核决定不服的，仍然以同一事实和理由信访的，各级行政机关不再受理。
　　对前款规定的情形，申请人所在地人民政府及有关部门应当及时对申请人做好法律、法规、规章和政策的宣传教育、解释说明等工作。
　　第三十条申请人在复查、复核过程中提出新的信访事项的，复查、复核机关应当告知其向有权机关另行提出。
　　第四章指导与监督
　　第三十一条县级以上人民政府应当加强对所属工作部门和下级人民政府信访事项复查、复核工作的监督和指导，建立健全复查、复核工作责任制，将复查、复核工作纳入本级人民政府信访工作目标管理考核。
　　第三十二条省人民政府信访工作机构应当充分利用现有政务信息网络资源，建立和完善全省信访信息系统，并与全国信访信息系统实现信息资源共享。
　　县级以上人民政府信访工作机构及有关工作部门应当及时将信访事项处理、复查和复核信息录入信访信息系统，为信访人在当地提出信访事项和查询信访事项复查、复核办理情况提供便利。
　　第三十三条经复核终结的信访事项实行备案制度。复核机关应当自作出信访事项复核决定之日起30日内，将作出的复核决定及有关材料报送省人民政府信访工作机构备案。
　　第三十四条各级行政机关应当对下级行政机关执行复查、复核决定的情况进行监督；对拒不执行或者无正当理由拖延执行复查、复核决定的，应当责令其限期执行。
　　第五章法律责任
　　第三十五条各级行政机关有下列行为之一的，由上级行政机关责令限期改正；拒不改正或者造成严重后果的，由有权机关按照管理权限对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分：
　　（一）对应当受理的复查、复核申请不予受理的；
　　（二）违反规定作出或者不作出复查、复核决定的；
　　（三）拒不执行或者无正当理由拖延执行复查、复核决定的；
　　（四）强迫申请人调解，或者在组织调解中违反法律规定、损害公共利益和他人合法权益的；
　　（五）其他徇私舞弊、滥用职权、玩忽职守的行为。
　　第三十六条拒绝或者阻挠复查、复核人员依法调查取证以及查阅、复制、调取有关文件和资料的，对有关责任人员依法给予处分或者治安处罚。
　　第三十七条信访事项复查、复核程序终结后，信访人重复或者越级信访，经劝阻、批评、教育无效，构成违反治安管理规定行为的，由公安机关依法给予处罚。
　　第三十八条违反本办法规定的行为，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第六章附则
　　第三十九条社会团体、企事业单位及其他组织的信访事项复查、复核工作参照本办法执行。
　　第四十条本办法规定的“5日”、“7日”是指工作日，不含节假日。
　　第四十一条本办法自2012年3月1日起施行。