国家发展和改革委员会办公厅


国家发展改革委办公厅关于对企业债券发行申请部分企业进行专项核查工作的通知


发改办财金[2013]1177号



各省、自治区、直辖市及计划单列市、新疆生产建设兵团发展改革委，各有关单位：
为深入贯彻落实中央“稳增长、控通胀、防风险”的经济工作总要求，切实完善企业债券发行管理工作，推进信用承诺制度建设，强化市场约束机制作用，规范企业债券发行申请企业行为，提高公开信息的真实性、准确性、完整性，防范系统性和区域性风险，我委将组织对企业债券发行申请部分企业进行专项核查。各申请发债企业、主承销商、会计师事务所和信用评级公司等中介机构应严格按照本通知要求，认真做好自查工作，我委将在自查基础上按比例进行抽查。现就具体事项通知如下：
一、核查范围
已上报企业债券发行申请，我委对发行申请正在审核，属于《国家发展改革委办公厅关于进一步改进企业债券发行审核工作的通知》（发改办财金[2013]957号）划分的“从严审核类”和“适当控制规模和节奏类”发债申请企业和相关的主承销商、会计师事务所和信用评级公司。
二、核查内容
（一）申请发债企业贯彻国家有关政策情况。
重点是2010年以来，国务院、我委和有关部门发布的关于债券融资、地方政府投融资平台公司规范发展的有关政策文件的贯彻实施情况。
（二）申请发债企业规范运作情况。
1、企业独立运作、政府公务员兼职、治理结构、决策机制情况。
2、母公司对合并报表企业的实际控制情况，包括人员、财务、管理制度等。
3、企业财务管理制度健全状况。
4、政府对企业的监督管理情况，是否设立风险防火墙。
（三）申请发债企业资产、利润等财务指标的真实性、合规性。
1、申请发债企业资产构成合规性，是否存在虚增资产的情况，是否存在非经营性资产，是否存在为发债突击注入资产的情况。企业最近一个财年以来的资产重组情况。是否有资产重组计划。
2、申请发债企业主营业务收入、利润的真实性和可持续性，是否存在虚增收入、虚增利润的情况。
（四）债券担保的有效性，抵押担保是否存在一物多押，抵质押资产是否是易变现有效资产，第三方担保的是否存在互保或连环保。
（五）申请发债企业以前各期发债募集资金的使用情况，项目进展情况，需提供资金往来单据等证明材料。
（六）申请发债企业2013、2014年到期债券的偿还计划及资金来源安排。
（七）申请发债企业偿债保障措施落实情况。
（八）申请发债企业发行中期票据、短期融资券、信托计划、资产证券化产品、保险债权计划，以及各类私募债权品种的情况。是否存在违规集资情况，以BT方式对外合作、拖欠情况。企业应说明在2年内拟进行上述方式融资的计划，在企业债券存续期内发生信托、理财、资产证券化等私募产品融资的，及时向我委报备。
（九）对申请发债企业主体和债项评级情况，有无虚增级别、以价定级的情况。申请发债企业应提供评级交费情况。
（十）申请发债企业、相关中介机构以及相关地方各级政府部门综合信用承诺制度落实情况。
（十一）地方发展改革部门有无限制券商、评级公司等中介机构在本地区正常开展业务的行为，有无直接或间接干预发行人遴选承销商、评级公司等中介机构的行为。
三、核查方式
核查工作以发行人和有关中介机构自查，省级发展改革部门核查，我委抽查的方式进行。
（一）发行人和有关中介机构各司其职，相互配合，认真完成自查，形成自查报告，并承诺对自查结果的真实性负责。
发行人、主承销商会同会计师事务所、评级机构，结合申请发债企业的具体情况，逐项说明对前述问题的自查程序、自查过程和自查结论，自查过程应明示具体核查人员、核查时间、核查方式、获取证据等相关内容。
发行人、主承销商、会计师事务所、评级机构应详细编制并保存自查工作底稿，留存自查过程中获取和编写的各种重要资料和工作记录。工作底稿应当内容完整、格式规范、标示统一、记录清晰。
（二）省级发展改革部门根据发行人和中介机构的自查报告对申请发债企业进行核查，并承诺本省范围内申请发债企业自查情况的真实性、合规性。
（三）我委按比例抽查，如发现自查、核查不实，对存在问题隐瞒不报的，将追究有关责任方的责任。
1、属于申请发债企业责任的，退回发债申请，并根据问题严重程度暂停其发债申请资格。
2、属于地方政府及有关部门责任的，暂停受理该区域所属企业发债申请。
3、属于中介机构责任的，根据问题严重程度暂停乃至取消机构从事企业债券相关业务的资格，并对具体责任人员实行企业债券业务资格禁入。
四、有关安排
发行人及中介机构应将自查工作报告报送省级发展改革部门，省级发展改革部门组织核查后将核查报告一并报送我委。我委将分区域、分券商、分产业领域随机确定抽查对象，对列入我委抽查范围的企业抽查合格后再予核准债券发行。对未列入抽查对象的企业，我们也将在审核其自查报告和省级发改部门核查报告后，决定是否予以核准债券发行。
今后，新报送属于本通知自查、核查范围的企业发债申请均须按照上述要求，对有关情况逐项作出说明，说明文件与其他申报文件一并报送我委。



国家发展改革委办公厅
2013年5月16日




河南省郑州市人民政府


郑州市人民政府令
　（第８０号）


　　《郑州市城市临街标牌和灯饰管理办法》业经１９９９年１０月１５日市人民政府第１３次常务会议审议通过，现予发布，自１９９９年１１月１日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　市长　陈义初
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　一九九九年十月二十二日
　　　　　　　　　　郑州市城市临街标牌和灯饰管理办法

第一章　总则





　　第一条　为美化城市容貌，改善城市环境，根据国务院《城市市容和环境卫生管理条例》、《郑州市城市市容管理条例》等有关规定，结合本市实际，制定本办法。


　　第二条　本办法适用于市区建成区内的临街标牌、灯饰的设置和管理工作。


　　第三条　本办法所称临街标牌是指临街单位和门店的牌匾、橱窗以及面向社会公众设置的在城市道路上可以看到的招贴栏、报栏、画廊、标示牌等。
　　本办法所称灯饰是指临街或在城市道路上可以看到的建筑物、构筑物的外体照明光源和标牌、户外广告加装的霓虹灯、轮廓灯、射灯、灯箱、泛光灯、汽光灯、满天星灯等发光体。


　　第四条　市市容行政主管部门负责全市临街标牌、灯饰设置的监督、管理、指导工作。
　　区市容行政主管部门在市市容行政主管部门指导下，依照本办法规定负责所管辖范围内的临街标牌、灯饰设置的监督、管理、指导工作。
　　规划、建设、公安、工商等有关部门及供电单位应在各自职责范围内协同做好临街标牌、灯饰的设置与管理工作。


　　第五条　市区建成区内所有临街单位、门店及其他有关单位设置标牌均应遵守本办法，并依照本办法规定设置灯饰，美化、亮化城市。

第二章　标牌与灯饰设置





　　第六条　市市容行政主管部门应当根据城市街景专项规划编制城市临街标牌、灯饰的设置规划，并组织实施。


　　第七条　市市容行政主管部门应当根据城市道路类别、建筑特征、功能特点对临街标牌、灯饰的设置制定相应标准。


　　第八条　临街单位、门店和其他有关单位应采用新材料、新技术制作、设置标牌和灯饰，改善、美化城市临街景观。


　　第九条　临街标牌和灯饰应当整洁、美观。用字规范，书写工整、漂亮，不得有残缺字。设置形式和位置应与周围景观相协调。
　　禁止在沿街门面、墙体上书写店名、单位名称、经营商品种类等文字。


　　第十条　设置标牌、灯饰应当安装牢固，保证安全。设置灯饰必须采取防火、防漏电等安全措施。


　　第十一条　下列范围内的临街标牌和建筑物、构筑物应当设置灯饰：
　　（一）繁华商业区；
　　（二）城市重要道路两侧的公共建筑物、构筑物；
　　（三）城市主要出入口的高层公共建筑物、构筑物；
　　（四）城市标志性公共建筑物、构筑物；
　　（五）高架路、立交桥、人行天桥等市政设施；
　　（六）市人民政府认为应当设置灯饰的其他范围。


　　第十二条　本办法第十一条规定范围内拟建和正在建设的建筑物、构筑物和市政设施，其灯饰应当与主体建筑同时设计、同时施工、同时投入使用。


　　第十三条　市区主干道、次干道、广场、主要出入口设置的户外广告，应以霓虹灯、灯箱、电动显示器、电子显示屏、外打灯等形式进行设计、安装。


　　第十四条　临街单位、门店的门面标牌应以霓虹灯、灯箱、射灯等形式进行设计、安装，商业橱窗应设置灯光装饰。


　　第十五条　市区主干道、次干道、广场、公共场所的照明设施应当采取措施，提高夜景装饰效果。


　　第十六条　高架路、立交桥、人行天桥应安装灯光装饰，但不得影响道路交通安全。
　　市区主要出入口的道路照明设施，其设计应有特点，成为城市特色景观。


　　第十七条　临街建筑物、构筑物的外部照明、装饰灯光设施，由产权单位负责安装。
　　临街商店、餐饮和娱乐等公共场所门面的夜景灯饰设施，由经营者负责安装。
　　高架路、立交桥、人行天桥的灯饰设施，由管理单位安装，也可由户外广告经营者安装。


　　第十八条　设置灯饰必须按照规定的位置、形式、光源、色彩安装，并限期完成。未经市或区市容行政主管部门同意，不得擅自停用、改动、移动、拆除。

第三章　标牌与灯饰管理





　　第十九条　临街标牌和灯饰由设置单位和个人负责日常维护、管理和灯饰启闭工作。


　　第二十条　设置单位和个人应加强对临街标牌、灯饰的养护维修，确保设施完好和功能良好，发现设施污损，应当及时予以修复、更换或刷新。


　　第二十一条　临街灯饰应当与路灯同步开启，冬季２２时、夏季２３时后方可关闭。但重大节庆活动应当延时关闭。


　　第二十二条　市、区市容行政主管部门应加强对临街标牌、灯饰设置与管理情况的检查、指导，并协调解决标牌、灯饰设置与管理中出现的问题。

第四章　罚则





　　第二十三条　违反本办法规定，有下列行为之一的，由市、区市容行政主管部门或其委托的组织，责令限期改正，给予警告，对拒不改正的，可按下列规定处以罚款：
　　（一）设置的临街标牌不符合规定标准的，处以５００元以上１０００元以下罚款；
　　（二）不按本办法规定安装灯饰的，处以１０００元以上２０００元以下罚款；
　　（三）不按规定的位置、形式、光源、色彩、期限安装灯饰的，处以２００元以上１０００元以下罚款；
　　（四）擅自改变、移动、拆除灯饰的，处以２００元以上２０００元以下罚款；
　　（五）不按规定的时间开启或在规定的时间前关闭灯饰的，处以１００元以上５００元以下罚款；
　　（六）临街标牌或灯饰污损，未在限期内修复、更换、刷新的，处以２００元以上２０００元以下罚款。


　　第二十四条　当事人对行政处罚决定不服的，可依法申请复议或提起诉讼。
　　当事人逾期不申请复议，也不提起诉讼，又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。

第五章　附则




　　第二十五条　县（市）人民政府所在地的镇和上街区的临街标牌、灯饰设置管理可参照本办法执行。


　　第二十六条　本办法实施中的具体应用问题，由市市容行政主管部门负责解释。


　　第二十七条　本办法自１９９９年１１月１日起施行。